南边安康羼杂型证券投资基金
基金合同
基金治理东谈主：南边基金治理股份有限公司
基金托管东谈主：中国农业银行股份有限公司
第一部分 媒介
一、坚忍本基金合同的目的、依据和原则
范例基金运作。
华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开召募证券投资基金运作管
理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售治理办法》(以下简称“《销售办
法》”)、《公开召募证券投资基金信息表示治理办法》(以下简称“《信息表示办法》”)、
《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险治理规矩》和其他研究法律法则。
二、基金合同是规矩基金合同当事东谈主之间权柄义务关系的基本法律文献，其他与基金相
关的触及基金合同当事东谈主之间权柄义务关系的任何文献或表述，如与基金合同有松懈，均以
基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合同过火他研究规矩享有权柄、承担
义务。
基金合同确当事东谈主包括基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主。基金投资东谈主依本基
金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和本基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行
为自身即标明其对基金合同的承认和接受。
三、南边安康羼杂型证券投资基金由基金治理东谈主依照《基金法》、基金合同过火他研究
规矩召募，并经中国证券监督治理委员会(以下简称“中国证监会”) 注册。
中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作念出内容性判断或
保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会不合基金的投资价值及商场远景等作出
内容性判断或者保证。
基金治理东谈主依照恪称累赘、憨厚信用、严慎勤勉的原则治理和运用基金财产，但不保证
投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。投资东谈主应当厚爱阅读基金合同、基金招募说明
书、基金居品府上摘要等信息表示文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自
行承担投资风险。
四、本基金的投资规模包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深商场股票的基金所面对的
共同风险外，本基金还将面对中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大亏欠的风险，以及与
中国存托凭证刊行机制研究的风险。
五、基金治理东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外皮露触及本基金的信息，其内容触及界
定基金合同当事东谈主之间权柄义务关系的，如与基金合同有松懈，以基金合同为准。
六、本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的法律法则的
强制性规矩不一致，应当以届时有用的法律法则的规矩为准。
第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
合同的任何有用变嫌和补充
基金托管公约》及对该托管公约的任何有用变嫌和补充
新
行政规定以过火他对基金合同当事东谈主有不断力的决定、决议、陈诉等
会议变嫌，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东谈主民代表大会
常务委员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会对于修改
等七部法律的决定》修改的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的
变嫌
资基金销售治理办法》及颁布机关对其常常作念出的变嫌
开召募证券投资基金信息表示治理办法》及颁布机关对其常常作念出的变嫌
集证券投资基金运作治理办法》及颁布机关对其常常作念出的变嫌
颁布机关对其常常作念出的变嫌
体，包括基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主
存续或经研究政府部门批准开导并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体或其他组织
括其常常变嫌）及研究法律法则规矩不错投资于中国境内证券商场的中国境外的机构投资者
点办法》（包括其常常变嫌）及研究法律法则规矩，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内证
券投资的境外法东谈主
投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称
份额的申购、赎回、调理、转托管及定投等业务。
的其他条件，取得基金销售业务经历并与基金治理东谈主签订了基金销售服务公约，办理基金销
售业务的机构
账户的建立和治理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结算、代理披发红利、建
立并支撑基金份额持有东谈主名册和办理非交游过户等
或接受南边基金治理股份有限公司托付代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为南边
基金治理股份有限公司
份额余额过火变动情况的账户
业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
东谈主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并赢得中国证监会书面阐发的日历
计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历
个月
治理东谈主所治理的洞开式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金治理东谈主和投资东谈主共同驯顺
份额的行为
份额的行为
求将基金份额兑换为现款的行为
件，苦求将其持有基金治理东谈主治理的、某一基金的基金份额调理为基金治理东谈主治理的其他基
金份额的行为
销售机构的操作
款神志，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申
购苦求的一种投资神志
换中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调理中转入苦求份额总额后的余额)
卓著上一洞开日基金总份额的 10%
给予变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行按时入款（含协
议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受限的新股及非公开刊行股票、财富
提拔证券、因刊行东谈主债务爽约无法进行转让或交游的债券等。法律法则或中国证监会另有规
定的，从其规矩
用后的余额
他财富的价值总和
额净值的过程
（包括基金治理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会电子表示网站）等媒介
有东谈主服务的用度
入彀提销售服务费的基金份额
基金份额
置计帐，目的在于有用进犯并化解风险，确保投资者得到公谈对待，属于流动性风险治理工
具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，有意账户称为侧袋账户
存在紧要不细则性的财富；（二）按摊余成本计量且计提财富减值准备仍导致财富价值存在
紧要不细则性的财富；（三）其他财富价值存在紧要不细则性的财富
以上释义中触及法律法则、业务法则的内容，法律法则、业务法则变嫌后，如适用本基
金，研究内容以变嫌后法律法则、业务法则为准。
第三部分 基金的基本情况
一、基金称呼
南边安康羼杂型证券投资基金
二、基金的类别
羼杂型证券投资基金
三、基金的运作神志
契约型洞开式
四、基金的投资意见
本基金主要投资于债券等固定收益类金融器用，辅助投资于精选的股票，通过生动的资
产树立与严谨的风险治理，力务罢了基金财富不断巩固升值。
五、基金的最低召募份额总额
本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。
六、基金份额发售面值和认购用度
本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。
本基金具体认购费率按招募说明书的规矩履行。
七、基金存续期限
不按时
八、初度召募规模上限
本基金可诞生初度召募规模上限，具体召募上限及规模戒指的有筹划详见招募说明书或基
金份额发售公告。若本基金诞生初度召募规模上限，基金合同顺利后不受此召募规模的限制。
九、基金份额的类别
本基金根据申购用度、销售服务费收取神志的不同，将基金份额分为不同的类别。其
中A类基金份额为在投资东谈主申购时收取前端申购用度，且不从本类别基金财富净值入彀提销
售服务费的基金份额；C类基金份额为从本类别基金财富净值入彀提销售服务费，且不收取
申购用度的基金份额。
本基金各类基金份额区别诞生代码。由于基金用度的不同，本基金各类基金份额将分
别臆想基金份额净值，臆想公式为臆想日各类别基金财富净值除以臆想日发售在外的该类
别基金份额总额。研究基金份额类别的具体诞生、费率水对等由基金治理东谈主细则，并在招
募说明书及基金居品府上摘要中公告。
在不违反法律法则、基金合同的规矩以及对基金份额持有东谈主利益无内容性不利影响的情
况下，经与基金托管东谈主协商一致且履行顺应圭表后，基金治理东谈主可加多、减少或诊疗基金份
额类别诞生、罢手现存基金份额类别的销售、对基金份额分类办法及法则进行诊疗并在诊疗
实施之日前依照《信息表示办法》的研究规矩在规矩媒介上公告，不需要召开基金份额持有
东谈主大会。
第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时分、发售神志、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得卓著 3 个月，具体发售时分见基金份额发售公告。
本基金通过各销售机构的基金销售网点或按基金治理东谈主、销售机构提供的其他神志公开
发售，具体名单详见基金份额发售公告或磋贸易务公告。
合乎法律法则规矩的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外机构
投资者和东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的
其他投资东谈主。
二、基金份额的认购
本基金的认购费率由基金治理东谈主决定，并在招募说明书中列示。基金认购用度不列入基
金财产。
有用认购款项在召募时间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东谈主整个，其中利
息转份额的数额以登记机构的记载为准。
基金认购份额具体的臆想方法在招募说明书中列示。
认购份额余额的处理神志在招募说明书中列示。
销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定告捷，而仅代表销售机构照旧汲取到认
购苦求。认购的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于认购苦求及认购份额的阐发情况，投
资东谈主应实时查询并妥善控制正当权柄。
三、基金份额认购金额的限制
看招募说明书。
理方法请参看招募说明书。
第五部分 基金备案
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募
金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金治理东谈主依据法律法则
及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资报
告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。
基金召募达到基金备案条件的，自基金治理东谈主办理罢了基金备案手续并取得中国证监会
书面阐发之日起，《基金合同》顺利；不然《基金合同》不顺利。基金治理东谈主在收到中国证
监会阐发文献的次日对《基金合同》顺利事宜给予公告。基金治理东谈主应将基金召募时间召募
的资金存入有意账户，在基金召募行为收尾前，任何东谈主不得动用。
二、基金合同不成顺利时召募资金的处理神志
要是召募期限届满，未振奋基金备案条件，基金治理东谈主应当承担下列就业：
利息。
基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。
三、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和财富规模
《基金合同》顺利后，贯串 20 个就业日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金
财富净值低于东谈主民币 5000 万元的，基金治理东谈主应当在按时讲明中给予表示；贯串 60 个就业
日出现前述情形的，基金治理东谈主应当向中国证监会讲明并建议处罚有筹划，如调理运作神志、
与其他基金合并或者隔断基金合同等，并召开基金份额持有东谈主大会进行表决。
法律法则或中国证监会另有规矩时，从其规矩。
第六部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回场地
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金治理东谈主在招募说明
书中或指定网站上列明。基金治理东谈主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资东谈主应当在销
售机构办理基金销售业务的营业场地或按销售机构提供的其他神志办理基金份额的申购与
赎回。若基金治理东谈主或其指定的销售机构灵通电话、传真或网上等交游神志，投资东谈主不错通
过上述神志进行申购与赎回。
二、申购和赎回的洞开日实时分
基金治理东谈主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券交游所、深
圳证券交游所的闲居交游日的交游时分，但基金治理东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或
本基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同顺利后，若出现新的证券/期货交游商场、证券/期货交游所交游时分变更或其
他特殊情况，基金治理东谈主将视情况对前述洞开日及洞开时分进行相应的诊疗，但应在实施日
前依照《信息表示办法》的研究规矩在指定媒介上公告。
基金治理东谈主自基金合同顺利之日起不卓著 3 个月运行办理申购，具体业务办理时分在申
购运行公告中规矩。
基金治理东谈主自基金合同顺利之日起不卓著 3 个月运行办理赎回，具体业务办理时分在赎
回运行公告中规矩。
在细则申购运行与赎回运行时分后，基金治理东谈主应在申购、赎回洞开日前依照《信息披
露办法》的研究规矩在指定媒介上公告申购与赎回的运行时分。
基金治理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购或者赎回或
者调理。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时分建议申购、赎回或调理苦求且登记机构确
认接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日基金份额申购、赎回的价钱。
三、申购与赎回的原则
基准进行臆想；
基金治理东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金治理东谈主必须在新规
则运行实施前依照《信息表示办法》的研究规矩在指定媒介上公告。
四、申购与赎回的圭表
投资东谈主必须根据销售机构规矩的圭表，在洞开日的具体业务办理时天职建议申购或赎回
的苦求。
投资东谈主申购基金份额时，必须在规矩的时天职全额托福申购款项，不然所提交的申购申
请不成立。投资东谈主在提交赎回苦求时须持有迷漫的基金份额余额，不然所提交的赎回苦求不
成立。投资东谈主托福申购款项，申购成立；登记机构阐发基金份额时，申购顺利。基金份额持
有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；登记机构阐发赎回时，赎复活效。
投资东谈主赎回苦求告捷后，基金治理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生
大皆赎回时，款项的支付办法参照本基金合同研究条目处理。如遇证券交游所或交游商场数
据传输蔓延、通信系统故障、银行交换系统故障或其他非基金治理东谈主及基金托管东谈主所能戒指
的身分影响了业务历程，则赎回款项划付时分相应顺延。
基金治理东谈主应以交游时分收尾前受理有用申购和赎回苦求确今日动作申购或赎回苦求
日(T 日)，在闲居情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的有用性进行阐发。T 日提
交的有用苦求，投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规矩的其他方
式查询苦求的阐发情况。若申购不告捷，则申购款项退还给投资东谈主。
基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定告捷，而仅代表销售机构确乎
汲取到苦求。申购、赎回苦求的阐发以登记机构或基金治理东谈主的阐发结果为准。对于苦求的
阐发情况，投资东谈主应实时查询并妥善控制正当权柄。
五、申购和赎回的数目限制
额，具体规矩请参见招募说明书。
见招募说明书。
明书。
有权采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基
金申购等步履，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益，具体请参见研究公告。
限制。基金治理东谈主必须在诊疗实施前依照《信息表示办法》的研究规矩在指定媒介上公告。
六、申购和赎回的价钱、用渡过火用途
位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日各类基金份额的基金份额净值在
今日收市后臆想，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错顺应蔓延臆想
或公告。
详见《招募说明书》。本基金的 A 类基金份额申购费率由基金治理东谈主决定，并在招募说明书
及基金居品府上摘要中列示。
募说明书》，赎回金额单元为元。本基金的赎回费率由基金治理东谈主决定，并在招募说明书及
基金居品府上摘要中列示。
产；C 类基金份额不收取申购用度。
时收取。赎回费归入基金财产的比例依照研究法律法则设定，具体见招募说明书。其中坚持
续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。
法和收费神志由基金治理东谈主根据基金合同的规矩细则，并在招募说明书中列示。基金治理东谈主
不错根据研究法律法则或在基金合同约定的规模内诊疗费率或收费神志，并最迟应于新的费
率或收费神志实施日前依照《信息表示办法》的研究规矩在指定媒介上公告。
七、拒却或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金治理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购苦求：
购苦求。当前一估值日基金财富净值 50%以上的财富出现无可参考的活跃商场价钱且采选估
值时刻仍导致公允价值存在紧要不细则性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金治理东谈主应当
暂停接受基金申购苦求。
或者无法办理申购业务。
绩产生负面影响，或其他损伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。
接受申购可能会影响或损伤现存基金份额持有东谈主利益的。
金销售系统、基金登记系统、基金管帐系统或证券登记结算系统无法闲居运行时。
达到或者卓著基金份额总额的 50%，或者有可能导致投资者变相掩饰前述 50%比例要求的情
形。
发生上述第 1、2、3、5、6、7、9 项暂停申购情形之一且基金治理东谈主决定暂停申购时，
基金治理东谈主应当根据研究规矩在指定媒介上刊登暂停申购公告。当发生上述第 8 项情形时，
基金治理东谈主不错采选比例阐发等神志对该投资东谈主的申购苦求进行限制，基金治理东谈主有权拒却
该等一谈或者部分申购苦求。要是投资东谈主的申购苦求被拒却，被拒却的申购款项将退还给投
资东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基金治理东谈主应实时规复申购业务的办理。
八、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金治理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或降速支付赎回款项：
回苦求或降速支付赎回款项。当前一估值日基金财富净值 50%以上的财富出现无可参考的活
跃商场价钱且采选估值时刻仍导致公允价值存在紧要不细则性时，经与基金托管东谈主协商阐发
后，基金治理东谈主应当暂停接受基金赎回苦求或降速支付赎回款项。
或者无法办理赎回业务。
资东谈主的赎回苦求。
发生上述情形之一且基金治理东谈主决定暂停接受基金份额持有东谈主的赎回苦求或者降速支
付赎回款项时，基金治理东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐发的赎回苦求，基金治理东谈主应
足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分拨
给赎回苦求东谈主，未支付部分可缓期支付（将以赎回苦求阐发日的基金份额净值为依据臆想赎
回金额）。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的研究条目处理。基金份额持有东谈主在申
请赎回时可事前遴荐将当日可能未获受理部分给予撤废。在暂停赎回的情况排斥时，基金管
理东谈主应实时规复赎回业务的办理并公告。
九、大皆赎回的情形及处理神志
若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上基金调理中转出
苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调理中转入苦求份额总额后的余额)卓著前一
洞开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大皆赎回。
当基金出现大皆赎回时，基金治理东谈主不错根据基金其时的财富组合景象决定全额赎回或
部分缓期赎回。
（1）全额赎回：当基金治理东谈主以为有智力支付投资东谈主的一谈赎回苦求时，按闲居赎回
圭表履行。
（2）部分缓期赎回：当基金治理东谈主以为支付投资东谈主的赎回苦求有艰辛或以为因支付投
资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金财富净值形成较大波动时，基金治理东谈主在当
日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求缓期办理。
对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，细则当日受理的
赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错遴荐缓期赎回或取消赎回。选
择缓期赎回的，将自动转入下一个洞开日陆续赎回，直到一谈赎回为止；遴荐取消赎回的，
当日未获受理的部分赎回苦求将被撤废。缓期的赎回苦求与下一洞开日赎回苦求一并处理，
无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础臆想赎回金额，依此类推，直到一谈赎
回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确遴荐，投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处
理。
当基金发生大皆赎回，在单个基金份额持有东谈主卓著基金总份额 50%以上的赎回苦求情形
下，基金治理东谈主不错缓期办理赎回苦求。如基金治理东谈主对于其卓著基金总份额 50%以上部分
的赎回苦求实施缓期办理，缓期的赎回苦求与下一洞开日赎回苦求一并处理，无优先权并以
下一洞开日的该类基金份额净值为基础臆想赎回金额，依此类推，直到一谈赎回为止；如基
金治理东谈主只接受其基金总份额 50%部分动作当日有用赎回苦求，基金治理东谈主不错根据前述
“（1）全额赎回”或“（2）部分缓期赎回”的约定神志对该部分有用赎回苦求与其他基金份
额持有东谈主的赎回苦求一并办理。基金份额持有东谈主在苦求赎回时可事前遴荐将当日可能未获受
理部分给予撤废；缓期部分如遴荐取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被撤废。如
投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确遴荐，投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。
（3）暂停赎回：贯串 2 个洞开日以上(含本数)发生大皆赎回，如基金治理东谈主以为有必
要，可暂停接受基金的赎回苦求；照旧接受的赎回苦求不错降速支付赎回款项，但不得卓著
当发生上述缓期赎回并缓期办理时，基金治理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规
定的其他神志在 3 个交游日内陈诉基金份额持有东谈主，说明研究处理方法，并在两日内在指定
媒介上刊登公告。
十、暂停申购或赎回的公告和再行洞开申购或赎回的公告
停公告。
最迟于再行洞开日在指定媒介上刊登再行洞开申购或赎回的公告；也不错根据试验情况在暂
停公告中明确再行洞开申购或赎回的时分，届时不再另行发布再行洞开的公告。
十一、基金调理
基金治理东谈主不错根据研究法律法则以及本基金合同的规矩决定开办本基金与基金治理
东谈主治理的其他基金份额之间的调理业务，基金调理不错收取一定的调理费，研究法则由基金
治理东谈主届时根据研究法律法则及本基金合同的规矩制定并公告，并提前陈诉基金托管东谈主与相
关机构。
十二、基金的非交游过户
基金的非交游过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制履行等情形而产生的非
交游过户以及登记机构招供、合乎法律法则的其他非交游过户。无论在上述何种情况下，接
受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。
秉承是指基金份额持有东谈主死字，其持有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承；捐赠指基金
份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社会团体；司法强制履行是
指司法机构依据顺利司法布告将基金份额持有东谈主理有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法
东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的研究府上，对于合乎条件
的非交游过户苦求按基金登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的圭臬收费。
十三、基金的转托管
基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可
以按照规矩的圭臬收取转托管费。
十四、定投野心
基金治理东谈主不错为投资东谈主办理定投野心，具体法则由基金治理东谈主另行规矩。投资东谈主在办
理定投野心时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金治理东谈主在研究公告或
更新的招募说明书中所规矩的定投野心最低申购金额。
十五、基金的冻结息争冻
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认
可、合乎法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结神志按照登记机
构的研究规矩办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法则、监管规
章及国度有权机关的要求以及登记机构业务规矩来处理。
十六、基金份额的转让
在法律法则允许且条件具备的情况下，基金治理东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证监
会招供的交游场地或者交游神志进行份额转让的苦求并由登记机构办理基金份额的过户登
记。基金治理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东谈主应根据基金治理
东谈主公告的业务法则办理基金份额转让业务。
十七、其他业务
在研究法律法则允许的条件下，基金登记机构可依据其业务法则，受理基金份额质押等
业务，并收取一定的手续用度。
十八、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或研究公告。
第七部分 基金合同当事东谈主及权柄义务
一、基金治理东谈主
（一）基金治理东谈主简况
称呼：南边基金治理股份有限公司
住所：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼
法定代表东谈主：周易
开导日历：1998 年 3 月 6 日
批准开导机关及批准开导文号：中国证券监督治理委员会证监基字19984 号
组织体式：股份有限公司
注册成本：东谈主民币 3.6172 亿元
存续期限：不断计议
研究电话：0755-82763888
（二）基金治理东谈主的权柄与义务
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律法则和《基金合同》孤苦运用并治理基金
财产；
（3）依照《基金合同》收取基金治理费以及法律法则规矩或中国证监会批准的其他费
用；
（4）销售基金份额；
（5）按照规矩召集基金份额持有东谈主大会；
（6）依据《基金合同》及研究法律规矩监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违反了《基
金合同》及国度研究法律规矩，应报告中国证监会和其他监管部门，并采选必要步履保护基
金投资东谈主的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的研究行为进行监督和处理；
（9）担任或托付其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务；
（10）依据《基金合同》及研究法律规矩决定基金收益的分拨有筹划；
（11）在《基金合同》约定的规模内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求；
（12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司控制权柄，为基金的利益控制因基金财
产投资于证券所产生的权柄；
（13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融通；
（14）在驯顺届时有用的法律法则和监管规矩，且对基金份额持有东谈主利益无内容性不利
影响的前提下，为支付本基金应付的赎回、交游计帐等款项，基金治理东谈主有权代表基金份额
持有东谈主在必要限制内以基金财富动作质押进行融资；
（15）以基金治理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益控制诉讼权柄或者实施其他法
律行为；
（16）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服
务的外部机构；
（17）在合乎研究法律、法则的前提下，制订和诊疗研究基金认购、申购、赎回、调理、
非交游过户和定投等业务法则，在法律法则和本基金合同规矩的规模内决定和诊疗基金的除
治理费率、托管费率、销售服务费之外的基金研究费率结构和收费神志；
（18）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权柄。
（1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》顺利之日起，以憨厚信用、严慎勤勉的原则治理和运用基金财产；
（4）配备迷漫的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的计议神志
治理和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制，保证所治理
的基金财产和基金治理东谈主的财产互相孤苦，对所治理的不同基金区别治理，区别记账，进行
证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他研究规矩外，不得利用基金财产为我方及
任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）采选顺应合理的步履使臆想基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合乎《基
金合同》等法律文献的规矩，按研究规矩臆想并表示基金净值信息，细则基金份额申购、赎
回的价钱；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲明；
（10）编制季度讲明、中期讲明和年度讲明；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他研究规矩，履行信息表示及讲明义务；
（12）保守基金贸易阴事，不表露基金投资野心、投资意向等。除《基金法》、《基金合
同》过火他研究法律法则或监管机构另有规矩或要求外，在基金信息公开表示前应予守密，
不向他东谈主表露，但向有权机关或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务而向其提供的情况除
外；
（13）按《基金合同》的约定细则基金收益分拨有筹划，实时向基金份额持有东谈主分拨基金
收益；
（14）按规矩受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》过火他研究规矩召集基金份额持有东谈主大会或配合基
金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；
（16）按规矩保存基金财产治理业务行为的管帐账册、报表、记载和其他研究府上 15
年以上；
（17）确保需要向基金投资东谈主提供的各项文献或府上在规矩时分发出，而况保证投资东谈主
八成按照《基金合同》规矩的时分和神志，随时查阅到与基金研究的公开府上，并在支付合
理成本的条件下得到研究府上的复印件；
（18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和分拨；
（19）面对遣散、照章被撤废或者被照章宣告歇业时，实时讲明中国证监会并陈诉基金
托管东谈主；
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东谈主正当权益时，应
当承担补偿就业，其补偿就业不因其退任而解任；
（21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金托管东谈主违
反《基金合同》形成基金财产损失机，基金治理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追
偿；
（22）当基金治理东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理研究基金事务的行
为承担就业；
（23）以基金治理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益控制诉讼权柄或实施其他法律行为；
（24）基金治理东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成顺利，基金
治理东谈主承担一谈召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾后
（25）履行顺利的基金份额持有东谈主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；
（27）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金托管东谈主
（一）基金托管东谈主简况
称呼：中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区开国门内大街 69 号
法定代表东谈主：谷澍
成随即间：2009 年 1 月 15 日
批准开导机关和批准开导文号：中国银监会银监复200913 号
基金托管业务批文及文号：中国证监会证监基字199823 号
组织体式：股份有限公司
注册成本：34，998，303.4 万元东谈主民币
存续时间：不断计议
（二）基金托管东谈主的权柄与义务
（1）自《基金合同》顺利之日起，照章律法则和《基金合同》的规矩安全支撑基金财
产；
（2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法则规矩或监管部门批准的其他费
用；
（3）监督基金治理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金治理东谈主有违反《基金合同》及
国度法律法则行为，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的情形，应报告中国证监
会，并采选必要步履保护基金投资东谈主的利益；
（4）根据研究商场法则，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券交游
资金计帐。
（5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；
（6）在基金治理东谈主更换时，提名新的基金治理东谈主；
（7）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权柄。
（1）以憨厚信用、勤勉尽责的原则持有并安全支撑基金财产；
（2）开导有意的基金托管部门，具有合乎要求的营业场地，配备迷漫的、及格的熟谙
基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托劳动宜；
（3）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制，确保基金财
产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产互相孤苦；对
所托管的不同的基金区别诞生账户，孤苦核算，分账治理，保证不同基金之间在账户诞生、
资金划拨、账册记载等方面互相孤苦；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他研究规矩外，不得利用基金财产为我方及
任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；
（5）支撑由基金治理东谈主代表基金签订的与基金研究的紧要合同及研究凭证；
（6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的
约定，根据基金治理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；
（7）保守基金贸易阴事，除《基金法》、《基金合同》过火他研究法律法则或监管机构
另有规矩或要求外，在基金信息公开表示前给予守密，不得向他东谈主表露，但向有权机关或因
审计、法律等外部专科参谋人提供服务而向其提供的的情况除外；
（8）复核、审查基金治理东谈主臆想的基金财富净值、各类基金份额净值、基金份额申购、
赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务行为研究的信息表示事项；
（10）对基金财务管帐讲明、季度讲明、中期讲明和年度讲明出具意见，说明基金治理
东谈主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；要是基金治理东谈主有未履行
《基金合同》规矩的行为，还应当说明基金托管东谈主是否采选了顺应的步履；
（11）保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他研究府上 15 年以上；
（12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；
（13）按规矩制作研究账册并与基金治理东谈主查对；
（14）依据基金治理东谈主的指示或研究规矩向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》过火他研究规矩，召集基金份额持有东谈主大会或配合
基金治理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；
（16）按照法律法则、《基金合同》和《托管公约》的规矩监督基金治理东谈主的投资运作；
（17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和分拨；
（18）面对遣散、照章被撤废或者被照章宣告歇业时，实时讲明中国证监会和银行业监
督治理机构，并陈诉基金治理东谈主；
（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，本旨担补偿就业，其补偿就业不因其
退任而解任；
（20）按规矩监督基金治理东谈主按法律法则和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金管
理东谈主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金治理东谈主追偿；
（21）履行顺利的基金份额持有东谈主大会的决议；
（22）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。
三、基金份额持有东谈主
基金投资东谈主理有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资
东谈主自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事东谈主，
直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主动作《基金合同》当事东谈主并不以在《基
金合同》上书面签章或署名为必要条件。
合并类别每份基金份额具有同等的正当权益。
于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；
（3）照章苦求赎回或转让其持有的基金份额；
（4）按照规矩要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；
（5）出席或者委用代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行
使表决权；
（6）查阅或者复制公开表示的基金信息府上；
（7）监督基金治理东谈主的投资运作；
（8）对基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的行为照章拿告状讼
或仲裁；
（9）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权柄。
于：
（1）厚爱阅读并驯顺《基金合同》、招募说明书等信息表示文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资价值，自主
作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）神志基金信息表示，实时控制权柄和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所规矩的用度；
（5）在其持有的基金份额规模内，承担基金亏欠或者《基金合同》隔断的有限就业；
（6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；
（7）履行顺利的基金份额持有东谈主大会的决议；
（8）返还在基金交游过程中因任何原因赢得的欠妥得利；
（9）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务
第八部分 基金份额持有东谈主大会
基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表
基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票权。
本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。
一、召开事由
（1）隔断《基金合同》；
（2）更换基金治理东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）调理基金运作神志；
（5）诊疗基金治理东谈主、基金托管东谈主的报答圭臬或晋升销售服务费率；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资意见、规模或策略；
（9）变更基金份额持有东谈主大会圭表；
（10）基金治理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；
（11）单独或总共持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主（以
基金治理东谈主收到提议当日的基金份额臆想，下同）就合并事项书面要求召开基金份额持有东谈主
大会；
（12）对基金合同当事东谈主权柄和义务产生紧要影响的其他事项；
（13）法律法则、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额持有东谈主大会
的事项。
不利影响的前提下，以下情况可由基金治理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额
持有东谈主大会：
（1）法律法则要求加多的基金用度的收取和其他应由基金承担的用度；
（2）在法律法则和《基金合同》规矩的规模内诊疗本基金的申购费率、调低赎回费率、
调低销售服务费率或在对现存基金份额持有东谈主利益无内容性不利影响的前提下变更收费方
式；
（3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无内容性不利影响或修改不触及《基
金合同》当事东谈主权柄义务关系发生紧要变化；
（5）按照法律法则和《基金合同》规矩不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。
二、会议召集东谈主及召集神志
集；
议。基金治理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈诉基金托管东谈主。
基金治理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东谈主决定不召集，
基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60
日内召开并陈诉基金治理东谈主，基金治理东谈主应当配合。
额持有东谈主大会，应当向基金治理东谈主建议书面提议。基金治理东谈主应当自收到书面提议之日起 10
日内决定是否召集，并书面陈诉建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金治理东谈主
决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东谈主决定不召集，单独或合
计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托
管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面
陈诉建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金治理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书
面决定之日起 60 日内召开并陈诉基金治理东谈主，基金治理东谈主应当配合。
基金份额持有东谈主大会，而基金治理东谈主、基金托管东谈主皆不召集的，单独或总共代表基金份额 10%
以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基
金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金治理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不
得拦阻、侵扰。
三、召开基金份额持有东谈主大会的陈诉时分、陈诉内容、陈诉神志
额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时分、地点和会议体式；
（2）会议拟审议的事项、议事圭表和表决神志；
（3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；
（4）授权托付诠释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限
等）、投递时分和地点；
（5）会务常设研究东谈主姓名及研究电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要陈诉的其他事项。
基金份额持有东谈主大会所采选的具体通信神志、托付的公证机关过火研究神志和研究东谈主、表决
意见寄交的截止时分和收取神志。
票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面陈诉基金治理东谈主到指定地点对表决意见
的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面陈诉基金治理东谈主和基金托管东谈主
到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金治理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的
计票进行监督的，不影响表决意见的计票效劳。
四、基金份额持有东谈主出席会议的神志
基金份额持有东谈主大会可通过现场开会神志、通信开会神志或法律法则和监管机关允许的
其他神志召开，会议的召开神志由会议召集东谈主细则。
现场开会时基金治理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金治理东谈主
或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场开会同期合乎以下条件时，不错进行
基金份额持有东谈主大会议程：
（1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主理有基金份
额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付诠释合乎法律法则、《基金合同》和会议陈诉的规矩，
而况持有基金份额的凭证与基金治理东谈主理有的登记府上相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证走漏，有用的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登
记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在
原公告的基金份额持有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召
集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的
基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
现场神志在表决截止日当年投递至召集东谈主指定的地址或系统。通信开会应以召集东谈主陈诉的非
现场神志进行表决。
在同期合乎以下条件时，通信开会的神志视为有用：
（1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议陈诉后，在 2 个就业日内贯串公布研究
提醒性公告；
（2）召集东谈主按基金合同约定陈诉基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管
理东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（要是基金托管东谈主
为召集东谈主，则为基金治理东谈主）和公证机关的监督下按照会议陈诉规矩的神志收取基金份额持
有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金治理东谈主经陈诉不参加收取表决意见的，不影响表决效劳；
（3）本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额持有东谈主所持有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具表
决意见或授权他东谈主代表出具表决意见基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日
基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、
会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主
代表出具表决意见；
（4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意
见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东谈主出具的托付东谈主理
有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付诠释合乎法律法则、《基金合同》和会议通
知的规矩，并与基金登记机构记载相符。
召开，基金份额持有东谈主不错采选书面、收集、电话、短信或其他神志进行表决，具体神志由
会议召集东谈主细则并在会议陈诉中列明。
授权神志不错采选书面、收集、电话、短信或其他神志，具体神志在会议陈诉中列明。
五、议事内容与圭表
议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终
止《基金合同》、更换基金治理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法则及《基金
合同》规矩的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会研究的其他事项。
基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召齐集议的陈诉后，对原有提案的修改应当在基金份
额持有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的神志下，开始由大会主理东谈主按照下列第七条文矩圭表细则和公布监票东谈主，
然后由大会主理东谈主宣读提案，经研究后进行表决，并形成大会决议。大会主理东谈主为基金治理
东谈主授权出席会议的代表，在基金治理东谈主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东谈主授权
其出席会议的代表主理；要是基金治理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，
则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产
生又名基金份额持有东谈主动作该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金治理东谈主和基金托管东谈主拒
不出席或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效劳。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名
称）、身份诠释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名（或单元称呼）和
研究神志等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，开始由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所陈诉的表决截止日历后 2
个就业日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一谈有用表决，在公证机关监督下形成决议。
六、表决
基金份额持有东谈主所持每份基金份额有同等表决权。
基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和零星决议：
之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以零星决议通过事项之外
的其他事项均以一般决议的神志通过。
分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调理基金运作神志、与其他基金合并、更换基金
治理东谈主或者基金托管东谈主、隔断《基金合同》以零星决议通过方为有用。
基金份额持有东谈主大会采选记名神志进行投票表决。
采选通信神志进行表决时，除非在计票时有充分的违犯笔据诠释，不然提交合乎会议通
知中规矩的阐发投资东谈主身份文献的表决视为有用出席的投资东谈主，口头合乎会议陈诉规矩的表
决意见视为有用表决，表决意见迟滞不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决
意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。
基金份额持有东谈主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表
决。
在上述法则的前提下，具体法则以召集东谈主发布的基金份额持有东谈主大和会知为准。
七、计票
（1）如大会由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会
议运行后文书在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大
会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会固然
由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金治理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持
有东谈主大会的主理东谈主应当在会议运行后文书在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份
额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金治理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效劳。
（2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主理东谈主赶紧公布计票
结果。
（3）要是会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在
文书表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行盘货，再行盘货以
一次为限。再行盘货后，大会主理东谈主应当赶紧公布再行盘货结果。
（4）计票过程应由公证机关给予公证，基金治理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不
影响计票的效劳。
在通信开会的情况下，计票神志为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权
代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金治理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关
对其计票过程给予公证。基金治理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决意见的计票进行监督的，
不影响计票和表决结果。
八、顺利与公告
基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起顺利。
基金份额持有东谈主大会决议自顺利之日起 2 日内在指定媒介上公告。要是采选通信神志进
行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等
一同公告。
基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当履行顺利的基金份额持有东谈主大会的决议。
顺利的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金治理东谈主、基金托管东谈主均有不断
力。
九、实施侧袋机制时间基金份额持有东谈主大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制，则研究基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份额
持有东谈主区别持有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例，但若研究基金份额持有东谈主大会召
集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主理有或代表的基金份额或表决权符
合该等比例：
以上（含 10%）；
金份额的二分之一（含二分之一）；
有的基金份额不小于在权益登记日研究基金份额的二分之一（含二分之一）；
记日研究基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时分的 3 个月以
后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上
（含三分之一）研究基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票；
举产生又名基金份额持有东谈主动作该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主；
二分之一）通过；
（含三分之二）通过。
合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。
第九部分 基金治理东谈主、基金托管东谈主的更换条件和圭表
一、基金治理东谈主和基金托管东谈主职责隔断的情形
（一）基金治理东谈主职责隔断的情形
有下列情形之一的，基金治理东谈主职责隔断：
（二）基金托管东谈主职责隔断的情形
有下列情形之一的，基金托管东谈主职责隔断：
二、基金治理东谈主和基金托管东谈主的更换圭表
（一）基金治理东谈主的更换圭表
额的基金份额持有东谈主提名；
东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有东谈主所持表决权的三分之二以上（含三分之
二）表决通过；
决议顺利后 2 日内在指定媒介公告。
临时基金治理东谈主或新任基金治理东谈主办理基金治理业务的嘱托手续，临时基金治理东谈主或新任基
金治理东谈主应实时汲取。临时基金治理东谈主或新任基金治理东谈主应与基金托管东谈主查对基金财富总值；
务经历的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备
案，审计用度从基金财产中列支；
替换或删除基金称呼中与原任基金治理东谈主研究的称呼字样。
（二）基金托管东谈主的更换圭表
额的基金份额持有东谈主提名；
东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有东谈主所持表决权的三分之二以上（含三分之
二）表决通过；
决议顺利后 2 日内在指定媒介公告。
办理基金财产和基金托管业务的嘱托手续，新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应当实时接
收。新任基金托管东谈主与基金治理东谈主查对基金财富总值；
务经历的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备
案，审计用度从基金财产中列支。
（三）基金治理东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和圭表。
以上（含 10%）的基金份额持有东谈主提名新的基金治理东谈主和基金托管东谈主；
份额持有东谈主大会决议顺利后 2 日内在指定媒介上麇集公告。
三、新任或临时基金治理东谈主接受基金治理或新任或临时基金托管东谈主接受基金财产和基金
托管业务前，原基金治理东谈主或基金托管东谈主应依据法律法则和《基金合同》的规矩陆续履行相
关职责，并保证不合基金份额持有东谈主的利益形成损伤。原基金治理东谈主或基金托管东谈主在陆续履
行研究职责时间，仍有权按照本合同的规矩收取基金治理费或基金托管费。
第十部分 基金的托管
基金托管东谈主和基金治理东谈主按照《基金法》、《基金合同》过火他研究规矩坚忍托管公约。
坚忍托管公约的目的是明确基金托管东谈主与基金治理东谈主之间在基金财产的支撑、投资运作、
净值臆想、收益分拨、信息表示及互相监督等研究事宜中的权柄义务及职责，确保基金财产
的安全，保护基金份额持有东谈主的正当权益。
第十一部分 基金份额的登记
一、基金份额的登记业务
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容包括投资东谈主
基金账户的建立和治理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结算、代理披发红利、
建立并支撑基金份额持有东谈主名册和办理非交游过户等。
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金治理东谈主或基金治理东谈主托付的其他合乎条件的机构办理。基金管
理东谈主托付其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订托付代理公约，以明确基金治理
东谈主和代理机构在投资东谈主基金账户治理、基金份额登记、计帐及基金交游阐发、披发红利、建
立并支撑基金份额持有东谈主名册等事宜中的权柄和义务，保护基金份额持有东谈主的正当权益。
三、基金登记机构的权柄
基金登记机构享有以下权柄：
施前在指定媒介上公告；
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于二十年；
金带来的损失，须承担相应的补偿就业，但司法强制查验情形及法律法则及中国证监会规矩
的和《基金合同》约定的其他情形除外；
服务；
第十二部分 基金的投资
一、投资意见
本基金主要投资于债券等固定收益类金融器用，辅助投资于精选的股票，通过生动的资
产树立与严谨的风险治理，力务罢了基金财富不断巩固升值。
二、投资规模
本基金的投资对象包括国内照章刊行上市的股票（包括中小板、创业板过火他经中国证
监会核准上市的股票以及存托凭证（下同））、股指期货、权证、债券等固定收益类金融器用
（包括国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、次级债、所在政府债券、政府提拔机构
债券、政府提拔债券、中期单子、可调理债券（含分离交游可转债）、短期融资券、超短期
融资券、财富提拔证券、债券回购、银行入款、货币商场器用等）及法律法则或中国证监会
允许基金投资的其他金融器用（但须合乎中国证监会的研究规矩）。
本基金股票（含存托凭证）投资占基金财富的比例为 0-30%；债券等固定收益类金融工
具投资占基金财富的比例不低于 70%。在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，本基
金保留的现款或到期日在一年以内的政府债券的比例总共不低于基金财富净值的 5%。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东谈主在履行顺应圭表后，可
以将其纳入投资规模，研究投资比例限制等遵命届时有用的规矩履行。本基金治理东谈主自基金
合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎上述研究规矩。
三、投资策略
本基金通过生动的财富树立与严谨的风险治理，力务罢了基金财富不断巩固升值，试验
投资过程中，将“优化的 CPPI 策略”动作大类财富树立的主要起点，主要投资于债券等固
定收益类金融器用，辅助投资于精选的股票。具体如下：
本基金在财富树立方面采选优化的恒定比例投资组合保障策略（优化 CPPI）。CPPI 策
略是国外通行的一种投资组合保障策略，传统的 CPPI 策略存在过于僵化被迫、前期收益较
多时易过激投资、忽略商场波动情况、交游成本较高等问题，本基金采选的优化的 CPPI
策略对传统的 CPPI 策略进行了多种优化，尽量幸免了这些问题，主要通过金融工程时刻和
数目分析等器用，根据商场的波动来动态诊疗风险财富与稳健财富在投资组合中的比重，以
确保投资组合在一段时分以后的价值不低于事前设定的某一意见价值，以达到增强组合收益
的结果。该策略的具体实檀越要有以下要道：
第一步，细则基金价值底线。根据投资组合期末最低意见价值和合理的折现率设定当前
应持有的稳健财富的数目，即投资组合的价值底线， 臆想投资组合当前净值卓著价值底线的
数额。
第二步，细则风险财富。将止境于净值卓著价值底线的数额特定倍数的资金投资于风险
财富（如股票等），以罢了最低意见价值的升值。
第三步，诊疗风险乘数及财富树立比例。本基金将根据商场波动的脾气以及预期的风险
与收益的匹配关系，按时臆想风险乘数上限并对试验风险乘数进行监控，一朝试验风险乘数
卓著当期风险乘数上限，则重叠前两个要道的操作，对风险乘数进而合座财富树立比例进行
动态诊疗。
本基金将密切神志经济运行的质地与效率，把合手率先方针，掂量改日走势，真切分析国
家扩充的财政与货币计谋对改日宏不雅经济运行以及投资环境的影响。本基金对宏不雅经济运行
中的价钱指数与中央银行的货币供给与利率计谋研判将成为投资决策的基本依据，并动作债
券组合的久期树立的依据。在宏不雅分析过火决定的久期树立规模下，本基金将进行类属树立
以贯彻久期策略。对不同类属债券，本基金将对其收益和风险情况进行评估，评估其为组合
提供持有期收益和价差收益的智力，同期神志其利率风险、信用风险和流动性风险。本基金
的债券投资策略还包括以下几方面：
（1）轮廓斟酌收益性、流动性和风险性，进行积极投资。这部分投资包括中永久的国
债、金融债，企业债，以及中永久逆回购等等。积极性策略主要包括根据利率掂量诊疗组合
久期、遴荐低估值债券进行投资、把合手商场上的无风险套利契机，利用杠杆旨趣以及多样衍
生器用，加多盈利性、戒指风险等等，以争取赢得顺应的逾额收益，晋升合座组合收益率。
（2）利用银行间商场和交游所商场现券存量进行债券回购所得的资金进行其他更高收
益品种的投资，晋升合座组合收益率。
本基金持重对股市趋势的研究，在股票投资名额内，精选上风行业和上风个股，戒指股
票商场下降风险，共享股票商场成长收益。本基金依据稳健投资的原则，以低风险性、具备
中期飞腾后劲为主要圭臬，构建股票组合，同期兼顾股票的流动性。
根据宏不雅经济运行、高下流行业运行态势与价值链漫步来细则上风或景气行业，以最低
的组合风险精选并细则最优质的股票组合。在行业遴荐中，本基金持重宏不雅经济景气景象及
所处阶段，主要分析现在经济增长的组成、来源、景气景象，寻找增漫空间较大、不断性较
强的行业，寻找经济转型中受益进程最高的行业，逢迎动态分析行业发展周期、与高下流关
系与谈判地位，寻找产业链中由弱转强或上风扩大的行业。
在个股的遴荐上，开始按照风险性由低至高、中期飞腾后劲由高至低和流动性由高到低
对股票池内的股票进行名次，累加三项名次得到轮廓名次，取轮廓名次靠前的股票构建股票
组合，进行组合投资。
本基金通过遴荐风险低的股票，保证组合的巩固性；通过遴荐具中期飞腾后劲的股票，
保证组合的收益性；通过分散投资、组合投资和流动性治理，缩短个股蚁合性风险和流动性
风险。
本基金将根据法律法则和监管机构的要求，制定存托凭证投资策略，神志刊行东谈主研究信
息表示情况，神志刊行东谈主基本面情况、商场估值等身分，通过定性分析和定量分析相逢迎的
办法，参与存托凭证的投资，严慎决定存托凭证的权重树立和标的遴荐。
本基金在进行股指期货投资时，将根据风险治理原则，以套期保值为主要目的，采选流
动性好、交游活跃的期货合约，通过对质券商场和期货商场运行趋势的研究，逢迎股指期货
的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货财富进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略
进行套期保值操作。基金治理东谈主将充分斟酌股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用
股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍
生品的杠杆作用，以达到缩短投资组合的合座风险的目的。
本基金以被迫投资权证为主要策略，包括投资因持有股票而派发的权证和参与分离转债
申购而赢得的权证，以获取这部均权证带来的增量收益。同期，本基金将在严格戒指风险的
前提下，以价值分析为基础，主动进行部均权证投资。
财富提拔证券投资错误在于对基础财富质地及改日现款流的分析，本基金将在国内财富
证券化居品具体计谋框架下，采选基本面分析和数目化模子相逢迎，对个券进行风险分析和
价值评估后进行投资。本基金将严格戒指财富提拔证券的总体投资规模并进行分散投资，以
缩短流动性风险。
今后，跟着证券商场的发展、金融器用的丰富和交游神志的转换等，基金还将积极寻求
其他投资契机，如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行顺应程
序后，将其纳入投资规模以丰富组合投资策略。
四、投资限制
基金的投资组合应遵命以下限制：
（1）本基金股票（含存托凭证）投资占基金财富的比例为 0-30%；
（2）本基金债券等固定收益类金融器用投资占基金财富的比例不低于 70%；
（3）在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，本基金保留的现款或到期日在一年
以内的政府债券的比例总共不低于基金财富净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出
保证金、应收申购款等；
（4）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不卓著基金财富净值的 10％；
（5）本基金治理东谈主治理的一谈基金持有一家公司刊行的证券，不卓著该证券的 10％；
（6）本基金持有的一谈权证，其市值不得卓著基金财富净值的 3％；
（7）本基金治理东谈主治理的一谈基金持有的合并权证，不得卓著该权证的 10％；
（8）本基金在职何交游日买入权证的总金额，不得卓著上一交游日基金财富净值的
（9）本基金治理东谈主治理的一谈洞开式基金（包括洞开式基金以及处于洞开期的按时开
放基金）持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得卓著该上市公司可流畅股票的 15%；本
基金治理东谈主治理的一谈投资组合持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得卓著该上市公司
可流畅股票的 30%；
（10）本基金主动投资于流动性受限财富的市值总共不得卓著基金财富净值的 15%；因
证券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金治理东谈主之外的身分致使基金不合乎
该比例限制的，基金治理东谈主不得主动新增流动性受限财富的投资；
（11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回
购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资规模保持一致；
（12）本基金投资于合并原始权益东谈主的各类财富提拔证券的比例，不得卓著基金财富净
值的 10％；
（13）本基金持有的一谈财富提拔证券，其市值不得卓著基金财富净值的 20％；
（14）本基金持有的合并(指合并信用级别)财富提拔证券的比例，不得卓著该财富提拔
证券规模的 10％；
（15）本基金治理东谈主治理的一谈基金投资于合并原始权益东谈主的各类财富提拔证券，不得
卓著其各类财富提拔证券总共规模的 10％；
（16）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富提拔证券。基金持有资
产提拔证券时间，要是其信用等第下降、不再合乎投资圭臬，应在评级讲明发布之日起 3 个
月内给予一谈卖出；
（17）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓著本基金的总财富，本基
金所申报的股票数目不卓著拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（18）本基金干涉寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得卓著基金财富净值
的 40%；在寰宇银行间同行商场中的债券回购最永久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；
（19）基金参与股指期货交游时，在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值，
不得卓著基金财富净值的 10%；在职何交游日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市
值之和，不得卓著基金财富净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年
以内的政府债券）、权证、财富提拔证券、买入返售金融财富（不含质押式回购）等；在职
何交游日日终，持有的卖出期货合约价值不得卓著基金持有的股票总市值的 20%；在职何交
易日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得卓著上一交游日基金财富净值的
合同对于股票投资比例的研究约定；
（20）本基金总财富不得卓著基金净财富的 140%；
（21）本基金投资流畅受限证券，基金治理东谈主应根据中国证监会研究规矩进行投资。本
基金投资流畅受限证券，基金治理东谈主应按照中国证监会的规矩，与基金托管东谈主签订风险戒指
补充公约。
（22）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交游的股票履行。
（23）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（3）、（10）、（11）、（16）项另有约定外，因证券/期货商场波动、上市公司合
并或基金规模变动等基金治理东谈主之外的身分致使基金投资比例不合乎上述规矩投资比例的，
基金治理东谈主应当在 10 个交游日内进行诊疗，但中国证监会规矩的特殊情形除外。
基金治理东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同
的研究约定。在上述时间内，本基金的投资规模、投资策略应当合乎基金合同的约定。基金
托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同顺利之日起运行。
要是法律法则或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规矩为准。
法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受研究限制。
为赞佩基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：
（1）承销证券；
（2）违反规矩向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷就业的投资；
（4）买卖其他基金份额，然则法律法则或中国证监会另有规矩的除外；
（5）向其基金治理东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕交游、驾御证券交游价钱过火他不刚直的证券交游行为；
（7）法律、行政法则和中国证监会规矩辞谢的其他行为。
基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓舞、试验戒指东谈主或者
与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交
易的，应当合乎基金的投资意见和投资策略，遵命持有东谈主利益优先原则，驻防利益松懈，建
立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公谈合理价钱履行。研究交游必须事前得到基金
托管东谈主的同意，并按法律法则给予表示。紧要关联交游应提交基金治理东谈主董事会审议，并经
过三分之二以上的孤苦董事通过。基金治理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。
如法律、行政法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相
关限制。
五、事迹相比基准
沪深 300 指数收益率×15%＋上证国债指数收益率×85%
本基金所以债券投资为主的羼杂型基金，以“沪深 300 指数收益率×15%＋上证国债指数
收益率×85%”动作本基金的事迹相比基准，八成使本基金投资东谈主判断本基金的风险收益特
征。
要是今后法律法则发生变化，或者有更泰斗的、更能为商场渊博接受的事迹相比基准推
出，或者是商场上出现愈加稳当用于本基金的事迹基准的指数时，本基金不错在与基金托管
东谈主协商一致的情况下，报中国证监会备案后变更事迹相比基准并实时公告，无需召开基金份
额持有东谈主大会。要是本基金事迹相比基准所参照的指数在改日不再发布时，基金治理东谈主不错
按研究监管部门要求履行研究手续后，依据赞佩基金份额持有东谈主正当权益的原则，及第雷同
的或可替代的指数动作事迹相比基准的参照指数，而无需召开基金份额持有东谈主大会。
六、风险收益特征
本基金为债券投资为主的羼杂型基金，属于中低风险、中低收益预期的基金品种，其风
险收益预期高于货币商场基金和债券型基金，低于股票型基金。
七、基金治理东谈主代表基金控制权柄的处理原则及方法
持有东谈主的利益。
八、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金持有特定财富且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额持有东谈主
利益的原则，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商量管帐师事务所意见后，不错依照
法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、
风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施圭表、运作安排、投资安排、特定财富的处置变现和支付等
对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的规矩。
第十三部分 基金的财产
一、基金财富总值
基金财富总值是指购买的各类证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款
以过火他投资所形成的价值总和。
二、基金财富净值
基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东谈主根据研究法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资
所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基
金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相孤苦。
四、基金财产的支撑和贬责
本基金财产孤苦于基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保
管。基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的
法律就业，其债权东谈主不得对本基金财产控制请求冻结、扣押或其他权柄。除照章律法则和
《基金合同》的规矩贬责外，基金财产不得被贬责。
基金治理东谈主、基金托管东谈主因照章遣散、被照章撤废或者被照章宣告歇业等原因进行计帐
的，基金财产不属于其计帐财产。基金治理东谈主治理运作基金财产所产生的债权，不得与其固
有财富产生的债务互相抵销；基金治理东谈主治理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不
得互相抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制履行。
第十四部分 基金财富估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金研究的证券交游场地的交游日以及国度法律法则规矩需要对
外皮露基金净值的非交游日。
二、估值对象
基金所领有的股票、债券、养殖器用和其他投资等不断以公允价值计量的金融财富及负
债。
三、估值方法
（1）上市股票的估值：
上市流畅股票按估值日其所在证券交游所的收盘价估值；估值日无交游的，且最近交游
日后经济环境未发生紧要变化，以最近交游日的收盘价估值；要是估值日无交游，且最近交
易日后经济环境发生了紧要变化的，将参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化身分，诊疗
最近交游日收盘价，细则公允价值进行估值。
（2）未上市股票的估值。
①初度刊行未上市的股票，采选估值时刻细则公允价值，在估值时刻难以可靠计量公允
价值的情况下，按成本价估值；
②送股、转增股、配股和公开增发新股等刊行未上市的股票，按估值日在证券交游所上
市的合并股票的市价进行估值；
③初度公开刊行有明确锁按时的股票，合并股票在交游所上市后，按估值日在证券交游
所上市的合并股票的市价进行估值；
④非公开刊行的且在刊行时明确一按时限锁按时的股票，按监管机构或行业协会研究规
定细则公允价值。
（3）在职何情况下，基金治理东谈主如采选本项第（1）－（2）小项规矩的方法对基金资
产进行估值，均应被以为采选了顺应的估值方法。然则，要是基金治理东谈主以为按本项第（1）
－（2）小项规矩的方法对基金财富进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金治理东谈主可根
据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值；
（4）国度有最新规矩的，按其规矩进行估值。
（1）对在交游所商场上市交游或挂牌转让的固定收益品种，及第第三方估值机构提供
的相应品种当日的估值净价进行估值。
（2）对在交游所商场上市交游的可调理债券，按估值日收盘价减去可调理债券收盘价
中所含债券应收利息后得到的净价进行估值。
（3）初度刊行未上市债券，及第第三方估值机构提供的估值价进行估值，若无法取到
第三方估值机构提供的估值价，则按成本价进行估值。
（4）在交游所挂牌转让的财富提拔证券和私募债券，采选估值时刻细则其公允价值，
在估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（5）银行间商场上的固定收益品种，及第第三方估值机构提供的相应品种当日的估值
净价进行估值；银行间商场未上市，投资资讯且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，按成本价估
值。
（6）在职何情况下，基金治理东谈主如采选本项第（1）－（5）小项规矩的方法对基金资
产进行估值，均应被以为采选了顺应的估值方法。然则，要是基金治理东谈主以为按本项第（1）
－（5）小项规矩的方法对基金财富进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金治理东谈主在综
合斟酌商场成交价、商场报价、流动性、收益率弧线等多种身分基础上形成的债券估值，基
金治理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。
（7）国度有最新规矩的，按其规矩进行估值。
（1）基金持有的权证，从持有阐发日起到卖出日或行权日止，上市交游的权证按估值
日在证券交游所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境
未发生紧要变化，按最近交游日的收盘价估值；如最近交游日后经济环境发生了紧要变化的，
可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化身分，诊疗最近交游市价，细则公允价钱。
（2）初度刊行未上市的权证，采选估值时刻细则公允价值，在估值时刻难以可靠计量
公允价值的情况下，按成本估值。
（3）因持有股票而享有的配股权，以及罢手交游、但未行权的权证，采选估值时刻确
定公允价值进行估值。
（4）在职何情况下，基金治理东谈主如采选本项第（1）－（3）项规矩的方法对基金财富
进行估值，均应被以为采选了顺应的估值方法。然则，要是基金治理东谈主以为按本项第（1）－
（3）项规矩的方法对基金财富进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金治理东谈主可根据具
体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。
（5）国度有最新规矩的，按其规矩进行估值。
（1）股指期货合约以估值日的结算价钱进行估值，估值日无交游的，且最近交游日后
经济环境未发生紧要变化，以最近交游日的结算价估值。
（2）在职何情况下，基金治理东谈主如采选本项第（1）小项规矩的方法对基金财富进行估
值，均应被以为采选了顺应的估值方法。然则，要是基金治理东谈主以为按本项第（1）小项规
定的方法对基金财富进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金治理东谈主可根据具体情况，并
与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。
（3）国度有最新规矩的，按其规矩进行估值。
权证估值方法的第（4）项、股指期货合约估值方法的第（2）项进行估值时，所形成的舛误
不动作基金份额净值空幻处理。
基金治理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。
国度最新规矩估值。
如基金治理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、圭表及研究法
律法则的规矩或者未能充分赞佩基金份额持有东谈主利益时，应立即陈诉对方，共同查明原因，
两边协商处罚。
根据研究法律法则，基金财富净值臆想和基金管帐核算的义务由基金治理东谈主承担。本基
金的基金管帐就业方由基金治理东谈主担任，因此，就与本基金研究的管帐问题，如经研究各方
在对等基础上充分研究后，仍无法达成一致的意见，按照基金治理东谈主对基金财富净值的臆想
结果对外给予公布。
四、估值圭表
类基金份额的余额数目臆想，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有规矩
的，从其规矩。
基金治理东谈主应每个就业日臆想基金财富净值及各类基金份额净值，并按规矩表示。
同的规矩暂停估值时除外。基金治理东谈主每个就业日对基金财富估值后，将各类基金份额的基
金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金治理东谈主对外公布。
五、估值空幻的处理
基金治理东谈主和基金托管东谈主将采选必要、顺应、合理的步履确保基金财富估值的准确性、
实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值空幻时，视为该类基
金份额净值空幻。
本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，要是由于基金治理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或
投资东谈主自身的格外形成估值空幻，导致其他当事东谈主遇到损失的，格外的就业东谈主应当对由于该
估值空幻遇到损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值空幻处理原则”给予补偿，
承担补偿就业。
上述估值空幻的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据臆想差错、
系统故障差错、下达指示差错等。对于因时刻原因引起的差错，若系同行业现存时刻水平不
能预念念、不成幸免、不成克服，则属不可抗力，按照下述规矩履行。
由于不可抗力原因形成投资东谈主的交游府上灭失或被空幻处理或形成其他差错，因不可抗
力原因出现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担补偿就业，但因该差错取得欠妥得利确当事东谈主
仍应负有返还欠妥得利的义务。
（1）估值空幻已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值空幻就业方应实时互助各方，
实时进行更正，因更正估值空幻发生的用度由估值空幻就业方承担；由于估值空幻就业方未
实时更正已产生的估值空幻，给当事东谈主形成损失的，由估值空幻就业方对径直损失承担补偿
就业；若估值空幻就业方照旧积极互助，而况有协助义务确当事东谈主有迷漫的时分进行更正而
未更正，则其应当承担相应补偿就业。估值空幻就业方莽撞更正的情况向研究当事东谈主进行确
认，确保估值空幻已得到更正。
（2）估值空幻的就业方对研究当事东谈主的径直损失负责，不合盘曲损失负责，而况仅对
估值空幻的研究径直当事东谈主负责，不合第三方负责。
（3）因估值空幻而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值空幻
就业方仍莽撞估值空幻负责。要是由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还或不一谈返还欠妥得利
形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值空幻就业方应补偿受损方的损失，并在其
支付的补偿金额的规模内对赢得欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权柄；要是赢得
欠妥得利确当事东谈主照旧将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧赢得的补偿
额加上照旧赢得的欠妥得利返还的总和卓著其试验损失的差额部分支付给估值空幻就业方。
（4）估值空幻诊疗采选尽量规复至假定未发生估值空幻的正确情形的神志。
估值空幻被发现后，研究确当事东谈主应当实时进行处理，处理的圭表如下：
（1）查明估值空幻发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值空幻发生的原因细则
估值空幻的就业方；
（2）根据估值空幻处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值空幻形成的损失进行评估；
（3）根据估值空幻处理原则或当事东谈主协商的方法由估值空幻的就业方进行更正和补偿
损失；
（4）根据估值空幻处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构
进行更正，并就估值空幻的更正向研究当事东谈主进行阐发。
（1）基金份额净值臆想出现空幻时，基金治理东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主，
并采选合理的步履小心损失进一步扩大。
（2）空幻偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金治理东谈主应当通报基金托管东谈主并
报中国证监会备案；空幻偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金治理东谈主应当公告。
（3）前述内容如法律法则或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。
六、暂停估值的情形
基金治理东谈主应当暂停估值；
七、基金净值的阐发
用于基金信息表示的基金财富净值和各类基金份额净值由基金治理东谈主负责臆想，基金托
管东谈主负责进行复核。基金治理东谈主应于每个估值日交游收尾后臆想当日的基金财富净值和各类
基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值臆想结果复核阐发后发送给基金治理
东谈主，由基金治理东谈主对基金净值给予公布。
八、特殊情况的处理
金财富估值空幻处理。
误，或国度管帐计谋变更、商场法则变更等，基金治理东谈主和基金托管东谈主固然照旧采选必要、
顺应、合理的步履进行查验，但未能发现空幻的，由此形成的基金财富估值空幻，基金治理
东谈主和基金托管东谈主解任补偿就业。但基金治理东谈主、基金托管东谈主应当积极采选必要的步履松开或
排斥由此形成的影响。
九、实施侧袋机制时间的基金财富估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并表示主袋账户
的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。
第十五部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付神志
本基金的治理费按前一日基金财富净值的 1.0%年费率计提。治理费的臆想方法如下：
H＝E×1.0%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金治理费
E 为前一日的基金财富净值
基金治理费逐日臆想，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与治理东谈主查对一
致的财务数据，自动在月初 5 个就业日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，治理东谈主无需
再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，治理
东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时研究托管东谈主协商处罚。
本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.2%的年费率计提。托管费的臆想方法如下：
H＝E×0.2%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金财富净值
基金托管费逐日臆想，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与治理东谈主查对一
致的财务数据，自动在月初 5 个就业日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，治理东谈主无需
再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，治理
东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时研究托管东谈主协商处罚。
本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服务费年费率为
H＝E×0.20%÷当年天数
H 为该类基金份额逐日应计提的基金销售服务费
E 为该类基金份额前一日基金财富净值
基金销售服务费逐日臆想，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与治理东谈主核
对一致的财务数据，自动在月初 5 个就业日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，治理东谈主
无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，
治理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时研究托管东谈主协商处罚。
上述“一、基金用度的种类中第 4-10 项用度”，根据研究法则及相应公约规矩，按用度
试验开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的款式
下列用度不列入基金用度：
损失；
四、基金税收
本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则履行。
五、实施侧袋机制时间的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户研究的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账
户财富变现后方可列支，研究用度可酌情收取或减免，但不得收取治理费，详见招募说明书
的规矩。
第十六部分 基金的收益与分拨
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除研究用度后的
余额，基金已罢了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分拨利润
基金可供分拨利润指放胆收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已罢了收益
的孰低数。
三、基金收益分拨原则
金份额净值贯串 10 个就业日不低于 1.15 元，且第 10 个就业日的基金可供分拨利润大于零
时，则本基金将以该日为基金收益分拨基准日进行收益分拨，但本基金两次收益分拨基准日
间的间隔不得低于 30 个就业日，每份基金份额每次基金收益分拨比例不得低于基金收益分
配基准日每份基金份额可供分拨利润的 90%，若《基金合同》顺利不悦 3 个月可不进行收
益分拨；
现款红利自动转为合并类别的基金份额进行再投资；若投资东谈主不遴荐，本基金默许的收益分
配神志是现款分成；
金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不成低于面值；
基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同；
在驯顺法律法则及监管部门的规矩、基金合同的约定且以及对基金份额持有东谈主利益无实
质不利影响的前提下，基金治理东谈主可在按照监管部门要求履行顺应圭表后对基金收益分拨原
则进行诊疗，不需召开基金份额持有东谈主大会，但应于变更实施日前在指定媒介公告。
四、收益分拨有筹划
基金收益分拨有筹划中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、
分拨时分、分拨数额及比例、分拨神志等内容。
五、收益分拨有筹划的细则、公告与实施
本基金收益分拨有筹划由基金治理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在指定媒介公
告。
基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润臆想截止日）的时分不得卓著 15
个就业日。
六、基金收益分拨中发生的用度
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。当投资东谈主的现款
红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持
有东谈主的现款红利自动转为合并类别的基金份额。红利再投资的臆想方法，依照登记机构研究
业务法则履行。
七、实施侧袋机制时间的收益分拨
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规矩。
第十七部分 基金的管帐与审计
一、基金管帐计谋
如下原则：要是《基金合同》顺利少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度表示；
按照研究规矩编制基金管帐报表；
式阐发。
二、基金的年度审计
管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。
务所需在 2 日内在指定媒介公告。
第十八部分 基金的信息表示
一、本基金的信息表示应合乎《基金法》、《运作办法》、《信息表示办法》、《基金合同》
过火他研究规矩。研究法律法则对于信息表示的表示神志、表示内容、登载媒介、报备神志
等规矩发生变化时，本基金从其最新规矩。
二、信息表示义务东谈主
本基金信息表示义务东谈主包括基金治理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金
份额持有东谈主等法律法则和中国证监会规矩的当然东谈主、法东谈主和罪人东谈主组织。
本基金信息表示义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律法则和中国
证监会的规矩表示基金信息，并保证所表示信息的真确性、准确性、完竣性、实时性、简明
性和易得性。
本基金信息表示义务东谈主应当在中国证监会规矩时天职，将应予表示的基金信息通过中国
证监会指定媒介表示，并保证基金投资东谈主八成按照《基金合同》约定的时分和神志查阅或者
复制公开表示的信息府上。
三、本基金信息表示义务东谈主承诺公开表示的基金信息，不得有下列行为：
四、本基金公开表示的信息应采选华文文本。如同期采选外文文本的，基金信息表示
义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以华文文本为准。
本基金公开表示的信息采选阿拉伯数字；除零星说明外，货币单元为东谈主民币元。
五、公开表示的基金信息
公开表示的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品府上摘要
东谈主大会召开的法则及具体圭表，说明基金居品的脾气等触及基金投资东谈主紧要利益的事项的法
律文献。
购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾气、风险揭示、信息表示及基金份额持有东谈主服
务等内容。《基金合同》顺利后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金治理东谈主应当
在三个就业日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生
变更的，基金治理东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金治理东谈主不再更新招募说明书。
本基金在招募说明书（更新）等文献中表示股指期货交游情况，包括投资计谋、持仓情
况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的影响以及是否合乎
既定的投资计谋和投资意见。
动中的权柄、义务关系的法律文献。
要信息。《基金合同》顺利后，基金居品府上摘要的信息发生紧要变更的，基金治理东谈主应当
在三个就业日内，更新基金居品府上摘要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网
点；基金居品府上摘要其他信息发生变更的，基金治理东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作
的，基金治理东谈主不再更新基金居品府上摘要。基金居品府上摘要的内容及编制等具体要求，
按照招募说明书研究规矩履行。基金隔断运作的，基金治理东谈主不再更新基金居品府上摘要。
基金召募苦求经中国证监会注册后，基金治理东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募
说明书、《基金合同》选录登载在指定媒介上；基金治理东谈主、基金托管东谈主应当将《基金合
同》、基金托管公约登载在网站上。
（二）基金份额发售公告
基金治理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表示招募说明
书确当日登载于指定媒介上。
（三）《基金合同》顺利公告
基金治理东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》顺利
公告。
（四）基金净值信息
《基金合同》顺利后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金治理东谈主应当至少每周
在指定网站表示一次各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金治理东谈主应当在不晚于每个洞开日的次日，通
过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点表示洞开日各类基金份额的基金份额净值和基
金份额累计净值。
基金治理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站表示半年度和年度
终末一日各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
（五）基金份额申购、赎回价钱
基金治理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表示文献上载明基金份额申购、赎
回价钱的臆想神志及研究申购、赎回费率，并保证投资东谈主八成在基金份额销售机构网站或营
业网点查阅或者复制前述信息府上。
（六）基金按时讲明，包括包括基金年度讲明、基金中期讲明和基金季度讲明
基金治理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度讲明，将年度讲明登载
在指定网站上，并将年度讲明提醒性公告登载在指定报刊上。基金年度讲明中的财务管帐报
告应当经过具有证券、期货磋贸易务经历的管帐师事务所审计。
基金治理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期讲明，将中期讲明登
载在指定网站上，并将中期讲明提醒性公告登载在指定报刊上。
基金治理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度讲明，将季度报
告登载在指定网站上，并将季度讲明提醒性公告登载在指定报刊上。
《基金合同》顺利不及 2 个月的，基金治理东谈主不错不编制当期季度讲明、中期讲明或者
年度讲明。
本基金在季度讲明、中期讲明、年度讲明等按时讲明等文献中表示股指期货交游情况，
包括投资计谋、持仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货交游对基金总体风
险的影响以及是否合乎既定的投资计谋和投资意见。
本基金在基金年报及中期讲明中表示其持有的财富提拔证券总额、财富提拔证券市值占
基金净财富的比例和讲明期内整个的财富提拔证券明细；在基金季度讲明中表示其持有的资
产提拔证券总额、财富提拔证券市值占基金净财富的比例和讲明期末按市值占基金净财富比
例大小排序的前 10 名财富提拔证券明细。
本基金在基金年报及中期讲明中表示其持有的流畅受限证券总额、流畅受限证券市值占
基金净财富的比例和讲明期内整个的流畅受限证券明细。
基金运作时间，如讲明期内出现单一投资者持有基金份额达到或卓著基金总份额 20%
的情形，为保障其他投资者的权益，基金治理东谈主至少应当在基金按时讲明“影响投资者决策
的其他紧迫信息”项下表示该投资者的类别、讲明期末持有份额及占比、讲明期内持有份额
变化情况及居品的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。
基金不断运作过程中，应当在基金年度讲明和中期讲明中表示基金组合伙产情况过火流
动性风险分析等。
（七）临时讲明
本基金发生紧要事件，研究信息表示义务东谈主应当在 2 日内编制临时讲明书，并登载在指
定报刊和指定网站上。
前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响
的下列事件：
托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
变动；
东谈主有意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动卓著百分之三十；
罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其有意基金托管部门负责东谈主因基金托管业务研究行为受到紧要
行政处罚、刑事处罚；
或者与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关
联交游事项，但中国证监会另有规矩的除外；
发生变更；
介表示所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占
基金财富净值的比例、锁按时等信息；
影响的其他事项或中国证监会规矩和基金合同约定的其他事项。
（八）清楚公告
在《基金合同》存续期限内，任何人人媒介中出现的或者在商场崇高传的音问可能对基
金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额持有东谈主权益的，研究
信息表示义务东谈主明察后应当立即对该音问进行公开清楚，并将研究情况立即讲明中国证监会。
（九）计帐讲明
基金合同隔断的，基金治理东谈主应当组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作出清
算讲明。基金财产计帐小组应当将计帐讲明登载在指定网站上，并将计帐讲明提醒性公告登
载在指定报刊上。
（十）基金份额持有东谈主大会决议
基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。
（十一）实施侧袋机制时间的信息表示
本基金实施侧袋机制的，研究信息表示义务东谈主应当根据法律法则、基金合同和招募说明
书的规矩进行信息表示，详见招募说明书的规矩。
（十二）中国证监会规矩的其他信息。
六、信息表示事务治理
基金治理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表示治理轨制，指定有意部门及高档治理东谈主
员负责治理信息表示事务。
基金信息表示义务东谈主公开表示基金信息，应当合乎中国证监会研究基金信息表示内容与
形式准则等法则的规矩。
基金托管东谈主应当按照研究法律法则、中国证监会的规矩和《基金合同》的约定，对基金
治理东谈主编制的基金财富净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按时讲明、
更新的招募说明书、基金居品府上摘要、基金计帐讲明等公开表示的研究基金信息进行复核、
审查，并向基金治理东谈主进行书面或电子阐发。
基金治理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中遴荐表示信息的报刊。基金治理东谈主、基金托
管东谈主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金信息，并保证研究报送信息的真
实、准确、完竣、实时。
基金治理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上表示信息外，还不错根据需要在其他人人
媒介表示信息，然则其他人人媒介不得早于指定媒介表示信息，而况在不同媒介上表示合并
信息的内容应当一致。
为基金信息表示义务东谈主公开表示的基金信息出具审计讲明、法律意见书的专科机构，应
当制作就业底稿，并将研究档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年。
七、信息表示文献的存放与查阅
照章必须表示的信息发布后，基金治理东谈主、基金托管东谈主应当按照研究法律法则规矩将信
息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。
第十九部分 基金合同的变更、隔断与基金财产的计帐
一、《基金合同》的变更
过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则规矩和基金合同约定可不
经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金治理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。
效后 2 日内在指定媒介公告。
二、《基金合同》的隔断事由
有下列情形之一的，《基金合同》应当隔断：
连结的；
三、基金财产的计帐
组，基金治理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。
从事证券、期货磋贸易务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财
产计帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。
现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。
（1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产计帐小组调处接受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐讲明；
（5）遴聘具有证券、期货磋贸易务经历的管帐师事务所对计帐讲明进行外部审计，聘
请讼师事务所对计帐讲明出具法律意见书；
（6）将计帐讲明报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
四、计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度
由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产计帐剩余财富的分拨
依据基金财产计帐的分拨有筹划，将基金财产计帐后的一谈剩余财富扣除基金财产计帐费
用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按各类基金份额在基金合同隔断事由发生时各自基金
份额财富净值的比例细则剩余财产在各类基金份额中的分拨比例，并在各类基金份额可分拨
的剩余财产规模内按各份额类别内基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分拨。
六、基金财产计帐的公告
计帐过程中的研究紧要事项须实时公告；基金财产计帐讲明经具有证券、期货磋贸易务
经历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金
财产计帐公告于基金财产计帐讲明报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组
进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐讲明登载在指定网站上，并将计帐讲明提醒性公告
登载在指定报刊上。
七、基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及研究文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。
第二十部分 爽约就业
一、基金治理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违反《基金法》等法律法则的
规矩或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额持有东谈主形成损伤的，应当区别对各自
的行为照章承担补偿就业；因共同行为给基金财产或者基金份额持有东谈主形成损伤的，应当承
担连带补偿就业，对损失的补偿，仅限于径直损失。然则发生下列情况，当事东谈主不错免责：
为而形成的损失等；
潜在损失等。
二、在发生一方或多方爽约的情况下，在最大限制地保护基金份额持有东谈主利益的前提下，
《基金合同》八成陆续履行的应当陆续履行。非爽约方当事东谈主在职责规模内有义务实时采选
必要的步履，小心损失的扩大。莫得采选顺应步履致使损失进一步扩大的，不得就扩大的损
失要求补偿。非爽约方因小心损失扩大而开销的合理用度由爽约方承担。
三、由于基金治理东谈主、基金托管东谈主不可戒指的身分导致业务出现差错，基金治理东谈主和基
金托管东谈主固然照旧采选必要、顺应、合理的步履进行查验，然则未能发现空幻的，由此形成
基金财产或投资东谈主损失，基金治理东谈主和基金托管东谈主解任补偿就业。然则基金治理东谈主和基金托
管东谈主应积极采选必要的步履排斥或松开由此形成的影响。
第二十一部分 争议的处理和适用的法律
各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》研究的一切争议，如经友
好协商未能处罚的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员会，按照中国国
际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾
的，对当事东谈主均有不断力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理时间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，陆续针织、勤勉、尽责地履行基金
合同规矩的义务，赞佩基金份额持有东谈主的正当权益。
《基金合同》受中国法律统帅。
第二十二部分 基金合同的效劳
《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间、基金与基金合同当事东谈主之间权柄义务关系的
法律文献。
字并在募麇集束后经基金治理东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书面阐发
后顺利。
之日止。
《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律不断力。
管东谈主各持有二份，每份具有同等的法律效劳。
所和营业场地查阅。
第二十三部分 其他事项
《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按研究法律法则协商处罚。
第二十四部分 基金合同内容选录
一、基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主的权柄、义务
（一）基金治理东谈主的权柄与义务
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律法则和《基金合同》孤苦运用并治理基金
财产；
（3）依照《基金合同》收取基金治理费以及法律法则规矩或中国证监会批准的其他费
用；
（4）销售基金份额；
（5）按照规矩召集基金份额持有东谈主大会；
（6）依据《基金合同》及研究法律规矩监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违反了《基
金合同》及国度研究法律规矩，应报告中国证监会和其他监管部门，并采选必要步履保护基
金投资东谈主的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的研究行为进行监督和处理；
（9）担任或托付其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务；
（10）依据《基金合同》及研究法律规矩决定基金收益的分拨有筹划；
（11）在《基金合同》约定的规模内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求；
（12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司控制权柄，为基金的利益控制因基金财
产投资于证券所产生的权柄；
（13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融通；
（14）在驯顺届时有用的法律法则和监管规矩，且对基金份额持有东谈主利益无内容性不利
影响的前提下，为支付本基金应付的赎回、交游计帐等款项，基金治理东谈主有权代表基金份额
持有东谈主在必要限制内以基金财富动作质押进行融资；
（15）以基金治理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益控制诉讼权柄或者实施其他法
律行为；
（16）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服
务的外部机构；
（17）在合乎研究法律、法则的前提下，制订和诊疗研究基金认购、申购、赎回、调理、
非交游过户和定投等业务法则，在法律法则和本基金合同规矩的规模内决定和诊疗基金的除
治理费率、托管费率、销售服务费之外的基金研究费率结构和收费神志；
（18）托付第三方机构办理本基金的交游、计帐、估值、结算等业务；
（19）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权柄。
（1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》顺利之日起，以憨厚信用、严慎勤勉的原则治理和运用基金财产；
（4）配备迷漫的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的计议神志
治理和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制，保证所治理
的基金财产和基金治理东谈主的财产互相孤苦，对所治理的不同基金区别治理，区别记账，进行
证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他研究规矩外，不得利用基金财产为我方及
任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）采选顺应合理的步履使臆想基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合乎《基
金合同》等法律文献的规矩，按研究规矩臆想并表示基金净值信息，细则基金份额申购、赎
回的价钱；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲明；
（10）编制季度讲明、中期讲明和年度讲明；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他研究规矩，履行信息表示及讲明义务；
（12）保守基金贸易阴事，不表露基金投资野心、投资意向等。除《基金法》、《基金合
同》过火他研究法律法则或监管机构另有规矩或要求外，在基金信息公开表示前应予守密，
不向他东谈主表露，但向监管机构、司法机关或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务而向其提
供的情况除外；
（13）按《基金合同》的约定细则基金收益分拨有筹划，实时向基金份额持有东谈主分拨基金
收益；
（14）按规矩受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》过火他研究规矩召集基金份额持有东谈主大会或配合基
金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；
（16）按规矩保存基金财产治理业务行为的管帐账册、报表、记载和其他研究府上 15
年以上；
（17）确保需要向基金投资东谈主提供的各项文献或府上在规矩时分发出，而况保证投资东谈主
八成按照《基金合同》规矩的时分和神志，随时查阅到与基金研究的公开府上，并在支付合
理成本的条件下得到研究府上的复印件；
（18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和分拨；
（19）面对遣散、照章被撤废或者被照章宣告歇业时，实时讲明中国证监会并陈诉基金
托管东谈主；
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东谈主正当权益时，应
当承担补偿就业，其补偿就业不因其退任而解任；
（21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金托管东谈主违
反《基金合同》形成基金财产损失机，基金治理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追
偿；
（22）当基金治理东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理研究基金事务的行
为承担就业；
（23）以基金治理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益控制诉讼权柄或实施其他法律行为；
（24）基金治理东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成顺利，基金
治理东谈主承担一谈召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾后
（25）履行顺利的基金份额持有东谈主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；
（27）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。
（二）基金托管东谈主的权柄与义务
（1）自《基金合同》顺利之日起，照章律法则和《基金合同》的规矩安全支撑基金财
产；
（2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法则规矩或监管部门批准的其他费
用；
（3）监督基金治理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金治理东谈主有违反《基金合同》及
国度法律法则行为，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的情形，应报告中国证监
会，并采选必要步履保护基金投资东谈主的利益；
（4）根据研究商场法则，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券交游
资金计帐。
（5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；
（6）在基金治理东谈主更换时，提名新的基金治理东谈主；
（7）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权柄。
（1）以憨厚信用、勤勉尽责的原则持有并安全支撑基金财产；
（2）开导有意的基金托管部门，具有合乎要求的营业场地，配备迷漫的、及格的熟谙
基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托劳动宜；
（3）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制，确保基金财
产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产互相孤苦；对
所托管的不同的基金区别诞生账户，孤苦核算，分账治理，保证不同基金之间在账户诞生、
资金划拨、账册记载等方面互相孤苦；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他研究规矩外，不得利用基金财产为我方及
任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；
（5）支撑由基金治理东谈主代表基金签订的与基金研究的紧要合同及研究凭证；
（6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的
约定，根据基金治理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；
（7）保守基金贸易阴事，除《基金法》、《基金合同》过火他研究法律法则或监管机构
另有规矩或要求外，在基金信息公开表示前给予守密，不得向他东谈主表露，但向监管机构、司
法机关或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务而向其提供的的情况除外；
（8）复核、审查基金治理东谈主臆想的基金净值信息、各类基金份额净值、基金份额申购、
赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务行为研究的信息表示事项；
（10）对基金财务管帐讲明、季度讲明、中期讲明和年度讲明出具意见，说明基金治理
东谈主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；要是基金治理东谈主有未履行
《基金合同》规矩的行为，还应当说明基金托管东谈主是否采选了顺应的步履；
（11）保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他研究府上 15 年以上；
（12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；
（13）按规矩制作研究账册并与基金治理东谈主查对；
（14）依据基金治理东谈主的指示或研究规矩向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》过火他研究规矩，召集基金份额持有东谈主大会或配合
基金治理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；
（16）按照法律法则、《基金合同》和《托管公约》的规矩监督基金治理东谈主的投资运作；
（17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和分拨；
（18）面对遣散、照章被撤废或者被照章宣告歇业时，实时讲明中国证监会和银行业监
督治理机构，并陈诉基金治理东谈主；
（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，本旨担补偿就业，其补偿就业不因其
退任而解任；
（20）按规矩监督基金治理东谈主按法律法则和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金管
理东谈主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金治理东谈主追偿；
（21）履行顺利的基金份额持有东谈主大会的决议；
（22）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金份额持有东谈主
基金投资东谈主理有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资
东谈主自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事东谈主，
直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主动作《基金合同》当事东谈主并不以在《基
金合同》上书面签章或署名为必要条件。
合并类别每份基金份额具有同等的正当权益。
于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；
（3）照章苦求赎回或转让其持有的基金份额；
（4）按照规矩要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；
（5）出席或者委用代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行
使表决权；
（6）查阅或者复制公开表示的基金信息府上；
（7）监督基金治理东谈主的投资运作；
（8）对基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的行为照章拿告状讼
或仲裁；
（9）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权柄。
于：
（1）厚爱阅读并驯顺《基金合同》、招募说明书等信息表示文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资价值，自主
作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）神志基金信息表示，实时控制权柄和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所规矩的用度；
（5）在其持有的基金份额规模内，承担基金亏欠或者《基金合同》隔断的有限就业；
（6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；
（7）履行顺利的基金份额持有东谈主大会的决议；
（8）返还在基金交游过程中因任何原因赢得的欠妥得利；
（9）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务
二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的圭表和法则
基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表
基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票权。
本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。
（一）召开事由
（1）隔断《基金合同》；
（2）更换基金治理东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）调理基金运作神志；
（5）诊疗基金治理东谈主、基金托管东谈主的报答圭臬或晋升销售服务费率；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资意见、规模或策略；
（9）变更基金份额持有东谈主大会圭表；
（10）基金治理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；
（11）单独或总共持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主
（以基金治理东谈主收到提议当日的基金份额臆想，下同）就合并事项书面要求召开基金份额持
有东谈主大会；
（12）对基金合同当事东谈主权柄和义务产生紧要影响的其他事项；
（13）法律法则、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额持有东谈主大会
的事项。
不利影响的前提下，以下情况可由基金治理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额
持有东谈主大会：
（1）法律法则要求加多的基金用度的收取和其他应由基金承担的用度；
（2）在法律法则和《基金合同》规矩的规模内诊疗本基金的申购费率、调低赎回费率、
调低销售服务费率或在对现存基金份额持有东谈主利益无内容性不利影响的前提下变更收费方
式；
（3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无内容性不利影响或修改不触及《基
金合同》当事东谈主权柄义务关系发生紧要变化；
（5）按照法律法则和《基金合同》规矩不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。
（二）会议召集东谈主及召集神志
集；
议。基金治理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈诉基金托管东谈主。
基金治理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东谈主决定不召集，
基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60
日内召开并陈诉基金治理东谈主，基金治理东谈主应当配合。
份额持有东谈主大会，应当向基金治理东谈主建议书面提议。基金治理东谈主应当自收到书面提议之日起
理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东谈主决定不召集，单独
或总共代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向
基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面陈诉建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金治理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自
出具书面决定之日起 60 日内召开并陈诉基金治理东谈主，基金治理东谈主应当配合。
开基金份额持有东谈主大会，而基金治理东谈主、基金托管东谈主皆不召集的，单独或总共代表基金份额
基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金治理东谈主、基金托管东谈主应当配合，
不得拦阻、侵扰。
（三）召开基金份额持有东谈主大会的陈诉时分、陈诉内容、陈诉神志
额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时分、地点和会议体式；
（2）会议拟审议的事项、议事圭表和表决神志；
（3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；
（4）授权托付诠释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限
等）、投递时分和地点；
（5）会务常设研究东谈主姓名及研究电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要陈诉的其他事项。
基金份额持有东谈主大会所采选的具体通信神志、托付的公证机关过火研究神志和研究东谈主、表决
意见寄交的截止时分和收取神志。
票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面陈诉基金治理东谈主到指定地点对表决意见
的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面陈诉基金治理东谈主和基金托管东谈主
到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金治理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的
计票进行监督的，不影响表决意见的计票效劳。
（四）基金份额持有东谈主出席会议的神志
基金份额持有东谈主大会可通过现场开会神志、通信开会神志或法律法则和监管机关允许的
其他神志召开，会议的召开神志由会议召集东谈主细则。
现场开会时基金治理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金治理东谈主
或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场开会同期合乎以下条件时，不错进行
基金份额持有东谈主大会议程：
（1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主理有基金份
额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付诠释合乎法律法则、《基金合同》和会议陈诉的规矩，
而况持有基金份额的凭证与基金治理东谈主理有的登记府上相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证走漏，有用的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登
记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在
原公告的基金份额持有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召
集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的
基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
现场神志在表决截止日当年投递至召集东谈主指定的地址或系统。通信开会应以召集东谈主陈诉的非
现场神志进行表决。
在同期合乎以下条件时，通信开会的神志视为有用：
（1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议陈诉后，在 2 个就业日内贯串公布研究
提醒性公告；
（2）召集东谈主按基金合同约定陈诉基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管
理东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（要是基金托管东谈主
为召集东谈主，则为基金治理东谈主）和公证机关的监督下按照会议陈诉规矩的神志收取基金份额持
有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金治理东谈主经陈诉不参加收取表决意见的，不影响表决效劳；
（3）本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额持有东谈主所持有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具表
决意见或授权他东谈主代表出具表决意见基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日
基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、
会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主
代表出具表决意见；
（4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意
见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东谈主出具的托付东谈主理
有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付诠释合乎法律法则、《基金合同》和会议通
知的规矩，并与基金登记机构记载相符。
召开，基金份额持有东谈主不错采选书面、收集、电话、短信或其他神志进行表决，具体神志由
会议召集东谈主细则并在会议陈诉中列明。
授权神志不错采选书面、收集、电话、短信或其他神志，具体神志在会议陈诉中列明。
（五）议事内容与圭表
议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终
止《基金合同》、更换基金治理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法则及《基金
合同》规矩的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会研究的其他事项。
基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召齐集议的陈诉后，对原有提案的修改应当在基金份
额持有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的神志下，开始由大会主理东谈主按照下列第七条文矩圭表细则和公布监票东谈主，
然后由大会主理东谈主宣读提案，经研究后进行表决，并形成大会决议。大会主理东谈主为基金治理
东谈主授权出席会议的代表，在基金治理东谈主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东谈主授权
其出席会议的代表主理；要是基金治理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，
则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产
生又名基金份额持有东谈主动作该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金治理东谈主和基金托管东谈主拒
不出席或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效劳。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名
称）、身份诠释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名（或单元称呼）和
研究神志等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，开始由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所陈诉的表决截止日历后 2
个就业日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一谈有用表决，在公证机关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额持有东谈主所持每份基金份额有同等表决权。
基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和零星决议：
之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以零星决议通过事项之外
的其他事项均以一般决议的神志通过。
分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调理基金运作神志、与其他基金合并、更换基金
治理东谈主或者基金托管东谈主、隔断《基金合同》以零星决议通过方为有用。
基金份额持有东谈主大会采选记名神志进行投票表决。
采选通信神志进行表决时，除非在计票时有充分的违犯笔据诠释，不然提交合乎会议通
知中规矩的阐发投资东谈主身份文献的表决视为有用出席的投资东谈主，口头合乎会议陈诉规矩的表
决意见视为有用表决，表决意见迟滞不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决
意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。
基金份额持有东谈主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表
决。
在上述法则的前提下，具体法则以召集东谈主发布的基金份额持有东谈主大和会知为准。
（七）计票
（1）如大会由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会
议运行后文书在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大
会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会固然
由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金治理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持
有东谈主大会的主理东谈主应当在会议运行后文书在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份
额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金治理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效劳。
（2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主理东谈主赶紧公布计票
结果。
（3）要是会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在
文书表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行盘货，再行盘货以
一次为限。再行盘货后，大会主理东谈主应当赶紧公布再行盘货结果。
（4）计票过程应由公证机关给予公证，基金治理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不
影响计票的效劳。
在通信开会的情况下，计票神志为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权
代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金治理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关
对其计票过程给予公证。基金治理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决意见的计票进行监督的，
不影响计票和表决结果。
（八）顺利与公告
基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起顺利。
基金份额持有东谈主大会决议自顺利之日起 2 日内在指定媒介上公告。要是采选通信神志进
行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等
一同公告。
基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当履行顺利的基金份额持有东谈主大会的决议。
顺利的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金治理东谈主、基金托管东谈主均有不断
力。
（九）实施侧袋机制时间基金份额持有东谈主大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制，则研究基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份额
持有东谈主区别持有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例，但若研究基金份额持有东谈主大会召
集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主理有或代表的基金份额或表决权符
合该等比例：
以上（含 10%）；
金份额的二分之一（含二分之一）；
有的基金份额不小于在权益登记日研究基金份额的二分之一（含二分之一）；
记日研究基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时分的 3 个月以
后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上
（含三分之一）研究基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票；
选举产生又名基金份额持有东谈主动作该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主；
二分之一）通过；
（含三分之二）通过。
合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。
三、基金收益分拨原则、履行神志
（一）基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除研究用度后的
余额，基金已罢了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
（二）基金可供分拨利润
基金可供分拨利润指放胆收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已罢了收益
的孰低数。
（三）基金收益分拨原则
金份额净值贯串 10 个就业日不低于 1.15 元，且第 10 个就业日的基金可供分拨利润大于零
时，则本基金将以该日为基金收益分拨基准日进行收益分拨，但本基金两次收益分拨基准日
间的间隔不得低于 30 个就业日，每份基金份额每次基金收益分拨比例不得低于基金收益分
配基准日每份基金份额可供分拨利润的 90%，若《基金合同》顺利不悦 3 个月可不进行收
益分拨；
现款红利自动转为合并类别的基金份额进行再投资；若投资东谈主不遴荐，本基金默许的收益分
配神志是现款分成；
金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不成低于面值；
基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同；
在驯顺法律法则及监管部门的规矩、基金合同的约定且以及对基金份额持有东谈主利益无实
质不利影响的前提下，基金治理东谈主可在按照监管部门要求履行顺应圭表后对基金收益分拨原
则进行诊疗，不需召开基金份额持有东谈主大会，但应于变更实施日前在指定媒介公告。
（四）收益分拨有筹划
基金收益分拨有筹划中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、
分拨时分、分拨数额及比例、分拨神志等内容。
（五）收益分拨有筹划的细则、公告与实施
本基金收益分拨有筹划由基金治理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在指定媒介公
告。
基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润臆想截止日）的时分不得卓著 15
个就业日。
（六）基金收益分拨中发生的用度
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。当投资东谈主的现款
红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持
有东谈主的现款红利自动转为合并类别的基金份额。红利再投资的臆想方法，依照登记机构研究
业务法则履行。
（七）实施侧袋机制时间的收益分拨
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规矩。
四、与基金财产治理、运作研究用度的提真金不怕火、支付神志与比例
（一）基金用度的种类
（二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付神志
本基金的治理费按前一日基金财富净值的 1.0%年费率计提。治理费的臆想方法如下：
H＝E×1.0%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金治理费
E 为前一日的基金财富净值
基金治理费逐日臆想，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与治理东谈主查对一
致的财务数据，自动在月初 5 个就业日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，治理东谈主无需
再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，治理
东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时研究托管东谈主协商处罚。
本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.2%的年费率计提。托管费的臆想方法如下：
H＝E×0.2%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金财富净值
基金托管费逐日臆想，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与治理东谈主查对一
致的财务数据，自动在月初 5 个就业日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，治理东谈主无需
再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，治理
东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时研究托管东谈主协商处罚。
本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服务费年费率为
H＝E×0.20%÷当年天数
H 为该类基金份额逐日应计提的基金销售服务费
E 为该类基金份额前一日基金财富净值
基金销售服务费逐日臆想，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与治理东谈主核
对一致的财务数据，自动在月初 5 个就业日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，治理东谈主
无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，
治理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时研究托管东谈主协商处罚。
上述“一、基金用度的种类中第 4-10 项用度”，根据研究法则及相应公约规矩，按用度
试验开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
（三）实施侧袋机制时间的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户研究的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账
户财富变现后方可列支，研究用度可酌情收取或减免，但不得收取治理费，详见招募说明书
的规矩。
五、基金财产的投资意见和投资限制
（一）投资规模
本基金的投资对象包括国内照章刊行上市的股票（包括中小板、创业板过火他经中国证
监会核准上市的股票以及存托凭证（下同））、股指期货、权证、债券等固定收益类金融器用
（包括国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、次级债、所在政府债券、政府提拔机构
债券、政府提拔债券、中期单子、可调理债券（含分离交游可转债）、短期融资券、超短期
融资券、财富提拔证券、债券回购、银行入款、货币商场器用等）及法律法则或中国证监会
允许基金投资的其他金融器用（但须合乎中国证监会的研究规矩）。
本基金股票（含存托凭证）投资占基金财富的比例为 0-30%；债券等固定收益类金融工
具投资占基金财富的比例不低于 70%。在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，本基
金保留的现款或到期日在一年以内的政府债券的比例总共不低于基金财富净值的 5%。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东谈主在履行顺应圭表后，可
以将其纳入投资规模，研究投资比例限制等遵命届时有用的规矩履行。 本基金治理东谈主自基
金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎上述研究规矩。
（二）投资限制
基金的投资组合应遵命以下限制：
（1）本基金股票（含存托凭证）投资占基金财富的比例为 0-30%；
（2）本基金债券等固定收益类金融器用投资占基金财富的比例不低于 70%；
（3）在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，本基金保留的现款或到期日在一年
以内的政府债券的比例总共不低于基金财富净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出
保证金、应收申购款等；
（4）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不卓著基金财富净值的 10％；
（5）本基金治理东谈主治理的一谈基金持有一家公司刊行的证券，不卓著该证券的 10％；
（6）本基金持有的一谈权证，其市值不得卓著基金财富净值的 3％；
（7）本基金治理东谈主治理的一谈基金持有的合并权证，不得卓著该权证的 10％；
（8）本基金在职何交游日买入权证的总金额，不得卓著上一交游日基金财富净值的
（9）本基金治理东谈主治理的一谈洞开式基金（包括洞开式基金以及处于洞开期的按时开
放基金）持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得卓著该上市公司可流畅股票的 15%；
本基金治理东谈主治理的一谈投资组合持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得卓著该上市公
司可流畅股票的 30%；
（10）本基金主动投资于流动性受限财富的市值总共不得卓著基金财富净值的 15%；
因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金治理东谈主之外的身分致使基金不符
合该比例限制的，基金治理东谈主不得主动新增流动性受限财富的投资；
（11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回
购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资规模保持一致；
（12）本基金投资于合并原始权益东谈主的各类财富提拔证券的比例，不得卓著基金财富净
值的 10％；
（13）本基金持有的一谈财富提拔证券，其市值不得卓著基金财富净值的 20％；
（14）本基金持有的合并(指合并信用级别)财富提拔证券的比例，不得卓著该财富提拔
证券规模的 10％；
（15）本基金治理东谈主治理的一谈基金投资于合并原始权益东谈主的各类财富提拔证券，不得
卓著其各类财富提拔证券总共规模的 10％；
（16）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富提拔证券。基金持有
财富提拔证券时间，要是其信用等第下降、不再合乎投资圭臬，应在评级讲明发布之日起 3
个月内给予一谈卖出；
（17）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓著本基金的总财富，本基
金所申报的股票数目不卓著拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（18）本基金干涉寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得卓著基金财富净值
的 40%；在寰宇银行间同行商场中的债券回购最永久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；
（19）基金参与股指期货交游时，在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值，
不得卓著基金财富净值的 10%；在职何交游日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券
市值之和，不得卓著基金财富净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一
年以内的政府债券）、权证、财富提拔证券、买入返售金融财富（不含质押式回购）等；在
任何交游日日终，持有的卖出期货合约价值不得卓著基金持有的股票总市值的 20%；在职
何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得卓著上一交游日基金财富净
值的 20%；所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，总共（轧差臆想）应当符
合基金合同对于股票投资比例的研究约定（本基金股票投资占基金财富的比例为 0-30%）；
（20）本基金总财富不得卓著基金净财富的 140%；
（21）本基金投资流畅受限证券，基金治理东谈主应根据中国证监会研究规矩进行投资。本
基金投资流畅受限证券，基金治理东谈主应按照中国证监会的规矩，与基金托管东谈主签订风险戒指
补充公约；
（22）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交游的股票履行。
（23）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（3）、（10）、（11）、（16）项另有约定外，因证券/期货商场波动、上市公司合
并或基金规模变动等基金治理东谈主之外的身分致使基金投资比例不合乎上述规矩投资比例的，
基金治理东谈主应当在 10 个交游日内进行诊疗，但中国证监会规矩的特殊情形除外。
基金治理东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同
的研究约定。在上述时间内，本基金的投资规模、投资策略应当合乎基金合同的约定。基金
托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同顺利之日起运行。
要是法律法则或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规矩为准。
法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受研究限制。
为赞佩基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：
（1）承销证券；
（2）违反规矩向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷就业的投资；
（4）买卖其他基金份额，然则法律法则或中国证监会另有规矩的除外；
（5）向其基金治理东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕交游、驾御证券交游价钱过火他不刚直的证券交游行为；
（7）法律、行政法则和中国证监会规矩辞谢的其他行为。
基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓舞、试验戒指东谈主或者
与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交
易的，应当合乎本基金的投资意见和投资策略，遵命基金份额持有东谈主利益优先原则，驻防利
益松懈，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公谈合理价钱履行。研究交游必须事
先得到基金托管东谈主同意，并按法律法则给予表示。紧要关联交游应提交基金治理东谈主董事会审
议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金治理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项
进行审查。
如法律、行政法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相
关限制。
六、基金财富净值的臆想方法和公告神志
基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。
类基金份额的余额数目臆想，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有规矩
的，从其规矩。
基金治理东谈主应每个就业日臆想基金财富净值及各类基金份额净值，并按规矩表示。
同的规矩暂停估值时除外。基金治理东谈主每个就业日对基金财富估值后，将各类基金份额的基
金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金治理东谈主对外公布。
七、基金合同灭亡和隔断的事由、圭表以及基金财产的计帐神志
（一）《基金合同》的变更
过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则规矩和基金合同约定可不
经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金治理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。
效后 2 日内在指定媒介公告。
（二）《基金合同》的隔断事由
有下列情形之一的，《基金合同》应当隔断：
连结的；
（三）基金财产的计帐
组，基金治理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。
从事证券、期货磋贸易务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财
产计帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。
现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。
（1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产计帐小组调处接受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐讲明；
（5）遴聘具有证券、期货磋贸易务经历的管帐师事务所对计帐讲明进行外部审计，聘
请讼师事务所对计帐讲明出具法律意见书；
（6）将计帐讲明报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
为成心的计帐方法，本基金财产的计帐可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金份额持
有东谈主大会。研究法律法则或监管部门另有规矩的，按研究法律法则或监管部门的要求办理。
（四）计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度
由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
（五）基金财产计帐剩余财富的分拨
依据基金财产计帐的分拨有筹划，将基金财产计帐后的一谈剩余财富扣除基金财产计帐费
用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按各类基金份额在基金合同隔断事由发生时各自基金
份额财富净值的比例细则剩余财产在各类基金份额中的分拨比例，并在各类基金份额可分拨
的剩余财产规模内按各份额类别内基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分拨。
（六）基金财产计帐的公告
计帐过程中的研究紧要事项须实时公告；基金财产计帐讲明经具有证券、期货磋贸易务
经历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金
财产计帐公告于基金财产计帐讲明报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组
进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐讲明登载在指定网站上，并将计帐讲明提醒性公告
登载在指定报刊上。
（七）基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及研究文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。
八、争议处罚神志
各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》研究的一切争议，如经友
好协商未能处罚的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员会，按照中国国
际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾
的，对当事东谈主均有不断力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理时间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，陆续针织、勤勉、尽责地履行基金
合同规矩的义务，赞佩基金份额持有东谈主的正当权益。
《基金合同》受中国法律统帅。
九、基金合同存放地和投资东谈主取得合同的神志
《基金合同》可印制成册，供投资东谈主在基金治理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场地
和营业场地查阅。
（本页为《南边安康羼杂型证券投资基金基金合同》签署页，无正文）
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法定代表东谈主或授权署名东谈主：
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