南边安康夹杂型证券投资基金
托管条约
基金收敛东谈主：南边基金收敛股份有限公司
基金托管东谈主：中国农业银行股份有限公司
鉴于南边基金收敛股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的股份有限
公司，按照联系法律法则的章程具备担任基金收敛东谈主的履历和智商，拟召募刊行南边安康混
合型证券投资基金；
鉴于中国农业银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的银行，按照
联系法律法则的章程具备担任基金托管东谈主的履历和智商；
鉴于南边基金收敛股份有限公司拟担任南边安康夹杂型证券投资基金的基金收敛东谈主，中
国农业银行股份有限公司拟担任南边安康夹杂型证券投资基金的基金托管东谈主；
为明确南边安康夹杂型证券投资基金的基金收敛东谈主和基金托管东谈主之间的职权义务关系，
特制订本托管条约；
除非另有约定，《南边安康夹杂型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)
中界说的术语在用于本托管条约时应具有交流的含义；若有违反应以基金合同为准，并依
其条件解释。
第一部分 基金托管条约当事东谈主
（一）基金收敛东谈主
称号：南边基金收敛股份有限公司
注册地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼
办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼
邮政编码：518048
法定代表东谈主：周易
成立日历：1998 年 3 月 6 日
批准建造机关及批准建造文号：中国证监会证监基字19984 号
组织边幅：股份有限公司
注册成本：3.6172 亿元东谈主民币
存续时代：抓续野心
野心范围：基金召募、基金销售、钞票收敛、中国证监会许可的其他业务。
（二）基金托管东谈主
称号：中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层
邮政编码：100031
法定代表东谈主：谷澍
成立时期：2009 年 1 月 15 日
基金托管业务批文及文号：中国证监会证监基字199823 号
批准建造机关和批准建造文号：中国银监会银监复200913 号
注册成本：34，998，303.4 万元东谈主民币
存续时代：抓续野心
野心范围：接管公众进款；披发短期、中期、永久贷款；办理国表里结算；办理单子
承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融
债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证
服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供营救箱服务；代理资金计帐；各样汇兑
业务；代理计谋性银行、异邦政府和外洋金融机构贷款业务；贷款承诺；组织或参加银团
贷款；外汇进款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借债；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股
票除外的外币有价证券；外汇单子承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担
保；资信拜谒、盘考、见证业务；企业、个东谈主财务参谋人服务；证券公司客户交易结算资金
存管业务；证券投资基金托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境
外机构投资者境内证 券投资托管业务；代理绽开式基金业务；电话银行、手机银行、网上
银行业务；金融繁衍家具交易业务；经国务院银行业监督收敛机构等监管部门批准的其他
业务。
第二部分 基金托管条约的依据、目标和原则
（一）缔结托管条约的依据
本条约依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)等关系法律、
法则(以下简称“法律法则”)、基金合同偏执他关系章程制订。
（二）缔结托管条约的目标
本条约的目标是明确基金收敛东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的营救、投资运作、净值
规划、收益分拨、信息知道及相互监督等联系事宜中的职权义务及职责，确保基金财产的安
全，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。
（三）缔结托管条约的原则
基金收敛东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、赤诚信用、充分保护基金投资者正当权益的原
则，经协商一致，签订本条约。
（四）解释
除非文义另有所指，本条约所使用的通盘术语与基金合同的相应术语具有交流含义。
（五）若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时代的联系安排见基金合同和招募说
明书的章程。
第三部分 基金托管东谈主对基金收敛东谈主的业务监督和核查
（一）基金托管东谈主根据关系法律法则的章程及基金合同的约定，对基金投资范围、投资
对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券弃取挨次的，基金收敛东谈主应按照基金
托管东谈主要求的阵势提供投资品种池和交易敌手库，以便基金托管东谈主运用联系时刻系统，对基
金实质投资是否适应基金合同对于证券弃取挨次的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核
查。
本基金的投资对象包括国内照章刊行上市的股票（包括中小板、创业板偏执他经中国证
监会核准上市的股票以及存托字据（下同））、股指期货、权证、债券等固定收益类金融器具
（包括国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、次级债、处所政府债券、政府支抓机构
债券、政府支抓债券、中期单子、可报复债券（含分离交易可转债）、短期融资券、超短期
融资券、钞票支抓证券、债券回购、银行进款、货币阛阓器具等）及法律法则或中国证监会
允许基金投资的其他金融器具（但须适应中国证监会的联系章程）。
本基金股票（含存托字据）投资占基金钞票的比例为 0-30%；债券等固定收益类金融工
具投资占基金钞票的比例不低于 70%。在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金
保留的现款或到期日在一年以内的政府债券的比例推测不低于基金钞票净值的 5%。
（二）基金托管东谈主根据关系法律法则的章程及基金合同的约定，对基金投资、融资、融
券比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和诊疗期限进行监督：
（1）本基金股票（含存托字据）投资占基金钞票的比例为 0-30%；
（2）本基金债券等固定收益类金融器具投资占基金钞票的比例不低于 70%；
（3）在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金保留的现款或到期日在一年以
内的政府债券的比例推测不低于基金钞票净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保
证金、应收申购款等；
（4）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金钞票净值的 10％；
（5）本基金收敛东谈专揽理的、且由本基金托管东谈主托管的一谈基金抓有一家公司刊行的证券，
不跨越该证券的 10％；
（6）本基金抓有的一谈权证，其市值不得跨越基金钞票净值的 3％；
（7）本基金收敛东谈专揽理的、且由本基金托管东谈主托管的一谈基金抓有的合并权证，不得超
过该权证的 10％；
（8）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得跨越上一交易日基金钞票净值的
（9）本基金收敛东谈专揽理且由本基金托管东谈主托管的一谈绽开式基金（包括绽开式基金以及
处于绽开期的如期绽开基金）抓有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得跨越该上市公司可
通顺股票的 15%；本基金收敛东谈专揽理且由本基金托管东谈主托管的一谈投资组合抓有一家上市公
司刊行的可通顺股票，不得跨越该上市公司可通顺股票的 30%；
（10）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值推测不得跨越基金钞票净值的 15%；因证
券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金收敛东谈主之外的身分以致基金不适应该
比例甩掉的，基金收敛东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；
（11）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购
交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；
（12）本基金投资于合并原始权益东谈主的各样钞票支抓证券的比例，不得跨越基金钞票净值
的 10％；
（13）本基金抓有的一谈钞票支抓证券，其市值不得跨越基金钞票净值的 20％；
（14）本基金抓有的合并(指合并信用级别)钞票支抓证券的比例，不得跨越该钞票支抓
证券范围的 10％；
（15）本基金收敛东谈专揽理的、且由本基金托管东谈主托管的一谈基金投资于合并原始权益东谈主
的各样钞票支抓证券，不得跨越其各样钞票支抓证券推测范围的 10％；
（16）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支抓证券。基金抓有资
产支抓证券时代，要是其信用品级下落、不再适应投资挨次，应在评级陈述发布之日起 3 个
月内赐与一谈卖出；
（17）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申诉的金额不跨越本基金的总钞票，本基
金所申诉的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（18）本基金参加寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跨越基金钞票净值
的 40%；在寰宇银行间同行阛阓中的债券回购最永久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；
（19）基金参与股指期货交易时，在职何交易日日终，抓有的买入股指期货合约价值，
不得跨越基金钞票净值的 10%；在职何交易日日终，抓有的买入期货合约价值与有价证券市
值之和，不得跨越基金钞票净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年
以内的政府债券）、权证、钞票支抓证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；在职
何交易日日终，抓有的卖出期货合约价值不得跨越基金抓有的股票总市值的 20%；在职何交
易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跨越上一交易日基金钞票净值的
合同对于股票投资比例的关系约定；
（20）本基金总钞票不得跨越基金净钞票的 140%；
（21）本基金抓有的通盘通顺受限证券，其公允价值不得跨越本基金钞票净值的 15%；
本基金抓有的合并通顺受限证券，其公允价值不得跨越本基金钞票净值的 5%。
（22）本基金投资存托字据的比例甩掉依照内地上市交易的股票施行。
（23）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资甩掉。
除上述第（3）、（10）、（11）、（16）项另有约定外，因证券、期货阛阓波动、上市公司
合并或基金范围变动等基金收敛东谈主之外的身分以致基金投资比例不适应上述章程的投资比
例的，基金收敛东谈主应当在 10 个交易日内进行诊疗，但中国证监会章程的突出情形除外。法
律法则另有章程的，从其章程。
基金收敛东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适应基金合同
的关系约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当适应基金合同的约定。基金
托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同顺利之日起驱动。法律法则或监管部门另有规
定的，从其章程。
要是法律法则或监管部门对上述投资组合比例甩掉进行变更的，以变更后的章程为准。
法律法则或监管部门取消上述甩掉，如适用于本基金，则本基金投资不再受联系甩掉。
基金托管东谈主对基金投资的监督和搜检自基金合同顺利之日起驱动。
（三）基金托管东谈主根据关系法律法则的章程及基金合同的约定，对本条约第十五条第十
一项基金投资辞谢行径进行监督。
根据法律法则关系基金从事的关联交易的章程，基金收敛东谈主和基金托管东谈主应事前相互提
供与本机构有控股关系的激动或与本机构有其他首要横蛮关系的公司名单偏执更新，并以双
方约定的方式提交，确保所提供的关联交易名单的真正性、齐全性、全面性。基金收敛东谈主有
做事营救真正、齐全、全面的关联交易名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金收敛
东谈主应实时发送基金托管东谈主，基金托管东谈主应实时阐述已著名单的变更。要是基金托管东谈主在运作
中严格免除了监督经过，基金收敛东谈主仍违章进行关联交易，并形成基金钞票亏蚀的，由基金
收敛东谈主承担做事，基金托管东谈主有权向中国证监会陈述。
基金收敛东谈主运用基金财产买卖基金收敛东谈主、基金托管东谈主偏执控股激动、实质适度东谈主或者
与其有其他首要横蛮关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联
交易的，应当适应基金的投资野心和投资策略，免除基金份额抓有东谈主利益优先的原则，防护
利益冲破，成立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公谈合理价钱施行。联系交易必须
事前得到基金托管东谈主的首肯，并按法律法则赐与知道。首要关联交易应提交基金收敛东谈主董事
会审议，并经过三分之二以上的落寞董事通过。基金收敛东谈主董事会应至少每半年对关联交易
事项进行审查。
（四）基金托管东谈主根据关系法律法则的章程及基金合同的约定，对基金收敛东谈主参与银行间
债券阛阓进行监督。基金收敛东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供经端庄弃取的、本
基金适用的银行间债券阛阓交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金
托管东谈主监督基金收敛东谈主是否按事前提供的银行间债券阛阓交易敌手名单进行交易。基金收敛
东谈主不错每半年对银行间债券阛阓交易敌手名单进行更新，如基金收敛东谈主根据阛阓情况需要临
时诊疗银行间债券阛阓交易敌手名单，
应向基金托管东谈主说明根由，
在与交易敌手发生交易前 3
个做事日内与基金托管东谈主协商惩处。基金收敛东谈主收到基金托管东谈主书面阐述后，被阐述诊疗的
名单驱动顺利，新名单顺利前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照
条约进行结算。基金收敛东谈主负责对交易敌手的资信适度，按银行间债券阛阓的交易国法进行
交易，基金托管东谈主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督，但不承担交易对
手不履行合同形成的亏蚀。如基金托管东谈主过后发现基金收敛东谈主莫得按照事前约定的交易敌手
或交易方式进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金收敛东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的
任何损成仇做事。
（五）基金托管东谈主根据关系法律法则的章程及基金合同的约定，对基金收敛东谈主投资进款
银行进行监督。
基金投资银行进款的，基金收敛东谈主应根据法律法则的章程及基金合同的约定，成立投资
轨制、审慎弃取进款银行，作念好风险适度；并按照基金托管东谈主的要求合营基金托管东谈主完成相
关业务办理。
（六）基金托管东谈主根据关系法律法则的章程及基金合同的约定，对基金钞票净值规划、
各样基金份额净值规划、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益分拨、联系信
息知道、基金宣传推介材料中登载基金功绩进展数据等进行监督和核查。
要是基金收敛东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将伪善的功绩进展数据印制在宣传推介材
料上，则基金托管东谈主对此不承担任何做事，并将在发现后立即陈述中国证监会。
（七）基金托管东谈主根据关系法律法则的章程及基金合同的约定，对基金投资通顺受限证
券进行监督。
关问题的文告》等关系法律法挨次程。
设备行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交易证券，不包括由于发布重
大音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等通顺受限
证券。
轨制、流动性风险适度预案等挨次轨制。基金收敛东谈主应当根据基金流动性的需要合理安排流
通受限证券的投资比例，并在风险适度轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风险。上
述挨次轨制须经基金收敛东谈主董事会批准。上述挨次轨制经董事瓦解过之后，基金收敛东谈主应当
将上述挨次轨制以及董事会批准上述挨次轨制的决议提交给基金托管东谈主。
通顺受限证券的联系信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：
拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准评释文献复印件、基金收敛东谈主与承销商签订的
销售条约复印件、缴款文告书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、划款账号、划款金额、
划款时期文献等。基金收敛东谈主应保证上述信息的真正、齐全。
化导致基金收敛东谈主的具体投资行径可能对基金财产形成较大风险，基金托管东谈主有权要求基金
收敛东谈主对该风险的排斥或防护措施进行补充和整改，并作念出版面说明。不然，基金托管东谈主经
事前书面示知基金收敛东谈主，有权断绝施行其关系指示。因断绝施行该指示形成基金财产亏蚀
的，基金托管东谈主不承担任何做事，并有权陈述中国证监会。
粗略平淡查询。因基金收敛东谈主原因产生的受限证券登记存管问题，形成基金财产的亏蚀或基
金托管东谈主无法安全营救基金财产的做事与亏蚀，由基金收敛东谈主承担。
数据，导致基金托管东谈主不可履行托管东谈主职责的，基金收敛东谈主应照章承担相应法律恶果。除基
金托管东谈主未能依据基金合同及本条约履行职责外，因投资通顺受限证券产生的亏蚀，基金托
管东谈主按照本条约履行监督职责后不承担上述亏蚀。
（八）基金托管东谈主发现基金收敛东谈主的上述事项及投资指示或实质投资运作中违反法律法
规和基金合同的章程，应实时以书面边幅文告基金收敛东谈主限期更正。基金收敛东谈主应积极合营
和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金收敛东谈主收到文告后应鄙人一做事日前实时查对并以书
面边幅给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违章原因及更正
期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内， 基金托管东谈主有权随时对文告县项
进行复查， 督促基金收敛东谈主改正。基金收敛东谈主对基金托管东谈主文告的违章事项未能在限期内纠
正的，基金托管东谈主应陈述中国证监会。基金托管东谈主发现基金收敛东谈主依据交易要领仍是顺利的
投资指示违反法律、行政法则和其他关系章程，或者违反基金合同约定的，应当立即文告基
金收敛东谈主，并陈述中国证监会。
（九）基金收敛东谈主有义务合营和协助基金托管东谈主依照法律法则、基金合同和本托管条约对
基金业求施行核查。对基金托管东谈主发出的书面辅导，基金收敛东谈主应在章程时期内复兴并改正，
或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法则要求需向中国证监会报送基
金监督陈述的事项，基金收敛东谈主应积极合营提供联所有据贵寓和轨制等。
（十）基金托管东谈主发现基金收敛东谈主有首要违章行径，应实时陈述中国证监会，同期文告
基金收敛东谈主限期更正，并将更正遣散陈述中国证监会。基金收敛东谈主无高洁根由，断绝、阻
挠对方根据本条约章程诳骗监督权，或选用拖延、诈骗等技巧妨碍对方进行有用监督，情
节严重或经基金托管东谈主提倡告诫仍不改正的，基金托管东谈主应陈述中国证监会。
第四部分 基金收敛东谈主对基金托管东谈主的业务核查
（一）基金收敛东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主
安全营救基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金收敛东谈主规划的基金钞票
净值和各样基金份额净值、根据基金收敛东谈主指示办理计帐交收、联系信息知道和监督基金投
资运作等行径。
（二）基金收敛东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账收敛、未
施行或无故延长施行基金收敛东谈主资金划拨指示、知道基金投资信息等违反《基金法》、基金
合同、本条约偏执他关系章程时，应实时以书面边幅文告基金托管东谈主限期更正。基金托管东谈主
收到文告后应鄙人一做事日前实时查对并以书面边幅给基金收敛东谈主发出回函，说明违章原因
及更正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金收敛东谈主有权随时对通
知县项进行复查， 督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极合营基金收敛东谈主的核查行径，包
括但不限于：提交联系贵寓以供基金收敛东谈主核查托管财产的齐全性和真正性，在章程时期内
复兴基金收敛东谈主并改正。
（三）基金收敛东谈主发现基金托管东谈主有首要违章行径，应实时陈述中国证监会，同期通
知基金托管东谈主限期更正，并将更正遣散陈述中国证监会。基金托管东谈主无高洁根由，断绝、
遏止对方根据本条约章程诳骗监督权，或选用拖延、诈骗等技巧妨碍对方进行有用监督，
情节严重或经基金收敛东谈主提倡告诫仍不改正的，基金收敛东谈主应陈述中国证监会。
第五部分 基金财产的营救
（一）基金财产营救的原则
令，基金托管东谈主不得自走时用、刑事做事、分拨基金的任何财产。
如有突出情况两边可另行协商惩处。
期并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时文告基金管
理东谈主选用措施进行催收。由此给基金财产形成亏蚀的，基金托管东谈主对此不承担任何做事。
（二）基金召募时代及召募资金的验资
专户。该账户由基金收敛东谈主开立并收敛。
抓有东谈主东谈主数适应《基金法》、《运作办法》等关系章程后，基金收敛东谈主应将属于基金财产的全
部资金划入基金托管东谈主开立的基金托管资金账户，同期在章程时期内，遴聘具有从事证券相
关业务履历的司帐师事务所进行验资，出具验资陈述。出具的验资陈述由参加验资的 2 名或
款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。
（三）基金资金账户的开立和收敛
收敛东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主营救和使用。本
基金的一切货币相差步履，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，
均需通过本基金的资金账户进行。
基金收敛东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行
本基金业务除外的步履。
钞票的支付。
（四）基金证券账户的开立和收敛
基金托管东谈主与基金联名的证券账户。
收敛东谈主不得出借或未经对方首肯私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户
进行本基金业务除外的步履。
户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限做事公司的一级法东谈主计帐做事，基金
收敛东谈主应赐与积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限做事公司的章程施行。
用由基金收敛东谈主负责。
账户的开设、使用的，按关系章程开设、使用并收敛；若无联系章程，则基金托管东谈主应当比
照并征服上述对于账户开设、使用的章程。
（五）债券托管专户的开设和收敛
基金合同顺利后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限做事公司、
银行间阛阓计帐所股份有限公司的关系章程，以基金的口头在中央国债登记结算有限做事公
司、银行间阛阓计帐所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间阛阓
债券的结算。基金收敛东谈主和基金托管东谈主同期代表基金签订寰宇银行间债券阛阓债券回购主协
议。
（六）其他账户的开立和收敛
收敛东谈主和基金托管东谈主商议后开立。新账户按关系国法使用并收敛。
（七）基金财产投资的关系有价字据等的营救
基金财产投资的关系什物证券、银行如期进款存单等有价字据由基金托管东谈主负责妥善
营救，营救字据由基金托管东谈主抓有。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金收敛东谈主
的指示办理。属于基金托管东谈主实质有用适度下的什物证券在基金托管东谈主营救时代的损坏、灭
失，由此产生的做事应由基金托管东谈主承担。托管东谈主对托管东谈主除外机构实质有用适度的证券不
承担营救做事。
（八）与基金财产关系的首要合同的营救
由基金收敛东谈主代表基金签署的、与基金关系的首要合同的原件分离由基金收敛东谈主、基
金托管东谈主营救。除条约另有章程外，基金收敛东谈主在代表基金签署与基金关系的首要合同期应
保证基金一方抓有两份以上的蓝本，以便基金收敛东谈主和基金托管东谈主至少各抓有一份蓝本的原
件。首要合同的营救期限为基金合同完毕后 15 年。
第六部分 指示的发送、阐述及施行
基金收敛东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨偏执他款项收付指示，基金
托管东谈主施行基金收敛东谈主的指示、办理基金名下的资金交游等关系事项。基金收敛东谈主发送指示
应遴聘电子指示或传真或两边共同阐述的方式。
（一）电子指示方式总体约定
东谈主通过调用基金托管东谈主提供的数据接口发送电子指示。
办理联系业务，不会否定其向基金托管东谈主发出的电子指示的效能。凡同期通过客户文凭和
密码认证的电子指示，均视作基金收敛东谈主所为，由此导致的一切恶果由基金收敛东谈主承担。
毒软件、装配系统安全补丁等合理措施；诞生安全性较高的密码，幸免使用浅近密码或容
易被他东谈主猜到的密码等；妥善营救客户文凭及相应密码。如发生客户文凭被盗用、密码泄
露等情况，应实时文告基金托管东谈主进行文凭变更和密码重置，在文凭变更和密码重置之前
形成的一切恶果，由基金收敛东谈主承担。
当电子指示无法平淡发送时，两边按传真方式办理联系业务。
（二）基金收敛东谈主对传真方式发送指示东谈主员的书面授权
鉴，该预留印鉴为托管东谈主详情收敛东谈主所发送指示口头一致性的惟一依据。基金收敛东谈主向托管
东谈主发送授权文献后，应实时电话阐述，以保证托管东谈主实时查收。
效。基金收敛东谈主应与发送传真后三个做事日内将授权文献原件投递基金托管东谈主，若托管东谈主收
到的授权文献原件和传真件不一致，以传真件为准。
操作主谈主员除外的任何东谈主泄漏。
（三）指示的内容
划拨指示等。
账户贵寓等，并加盖预留印鉴。
（四）指示的发送、阐述及施行的时期和要领
基金收敛东谈主应按照法律法则和基金合同的章程，在其正当的野心权限和交易权限内发
送指示。
基金收敛东谈主通过电子指示方式发送指示后，指示情景将变成“托管行已接收”或“托
管行处理中”。上述指示情景改换时期视为指示到达基金托管东谈主时期。基金收敛东谈主在发送指
令后，应实时查询指示情景，发现未发送得胜或指示情景有误，应立即与基金托管东谈主辩论共
同惩处。基金托管东谈主通过客户端向基金收敛东谈主提供银行间成交单信息、基金申赎款信息以及
收敛费、托管费、销售费、席位佣金等应付款信息。基金收敛东谈主搪塞根据上述信息生成的电
子指示进行查对或阐述，基金托管东谈主不承担由于提供上述信息形成生成指示金额诞妄的做事。
基金收敛东谈主通过传真方式发送加盖预留印鉴的指示后，应实时以电话方式向基金托管
东谈主阐述。基金收敛东谈主应在交易竣事后将寰宇银行间交易成交单加盖预留印鉴后实时传真给基
金托管东谈主，并电话阐述。基金托管东谈主指定专东谈主接收基金收敛东谈主的指示和银行间交易成交单，
复兴基金收敛东谈主的阐述电话。指示或成交单到达基金托管东谈主后，基金托管东谈主应指定专东谈主根据
基金收敛东谈主提供的授权文献进行口头一致性审查，实时审慎考据关系内容及印鉴，基金托管
东谈主对指示的真正性不承担做事。如有疑问必须实时文告基金收敛东谈主。
基金收敛东谈主在发送指示时，应为基金托管东谈主留出施行指示留出至少 2 个做事小时。由
基金收敛东谈主的原因形成的指示传输不足时、未能留出饱和的划款时期，未准备饱和资金，致
使资金未能实时到账所形成的亏蚀由基金收敛东谈主承担。
基金托管东谈主对指示考据后，应实时施行。
基金收敛东谈主应确保基金托管东谈主在施行指示时，基金托管资金账户有饱和的资金余额，
不然基金托管东谈主可不予施行，但应实时文告基金收敛东谈主，由基金收敛东谈主审核、查明原因，确
认此交易指示无效，基金托管东谈主不承担因未施行该指示形成亏蚀的做事。
对于申购新股等时效性要求高的指示，基金收敛东谈主必须实时将指示发送至托管东谈主并进
行电话阐述，为托管东谈主预留充足的指示处理时期。
对于发送时资金不足的指示，托管东谈主有权不予施行，基金收敛东谈主阐述该指示不予取消
的，以资金备足并文告托管东谈主的时期视为指示收到时期，因账户资金余额不足导致的投资损
失不由托管东谈主承担。
（五）基金收敛东谈主发送诞妄指示的情形和处理要领
基金托管东谈主发现指示诞妄，辅导基金收敛东谈主改正后再赐与施行，若由此形成的延误损
失由基金收敛东谈主承担。
（六）基金托管东谈主依照法律法则暂缓、断绝施行指示的情形和处理要领
若基金托管东谈主发现基金收敛东谈主的指示违反法律、行政法则和其他关系章程，或者违反
基金合同约定的，应当断绝施行，实时文告基金收敛东谈主。
若基金托管东谈主发现基金收敛东谈主依据交易要领仍是顺利的指示违反法律、行政法则和其
他关系章程，或者违反基金合同约定的，应当实时文告基金收敛东谈主，由此形成的亏蚀由基金
收敛东谈主承担。
（七）基金托管东谈主未按照基金收敛东谈主指示施行的处理方法
基金托管东谈主由于其自己原因未能施行或诞妄施行基金收敛东谈主指示以致本基金的利益受
到损伤，应在发现后，实时选用措施赐与弥补，给基金份额抓有东谈主形成亏蚀的，对由此形成
的平直经济亏蚀负抵偿做事。
（八）授权文告的变更
托管东谈主。基金收敛东谈主需提供书面的变更授权文告文献，在加盖公章后以传真方式发送给基金
托管东谈主，同期以电话边幅向基金托管东谈主阐述。变更授权文告文献在基金托管东谈主收到联系文献
传真件和基金收敛东谈主的电话阐述时顺利。基金收敛东谈主在尔后三个做事日内将变更授权文告文
件原件送交基金托管东谈主。若原件与传真件不一致，以传真件为准。
传真方式发送基金收敛东谈主。基金托管东谈主革新接受基金收敛东谈主指示的东谈主员及辩论方式自基金管
理东谈主电话阐述后顺利。
（九）其他事项
内容相符进行口头一致性搜检，如发现问题，应实时文告基金收敛东谈主。
规、本合同的章程施行基金收敛东谈主指示而引起的任何可能发生的亏蚀，均由基金收敛东谈主负
责。
第七部分 交易及计帐交收安排
（一）弃取代理证券买卖的证券野心情构
基金收敛东谈主应遐想弃取代理证券买卖的证券野心情构的挨次和要领。基金收敛东谈主负责选
择代理本基金证券买卖的证券野心情构，使用其交易单位算作基金的交易单位。基金收敛东谈主
和被选中的证券野心情构签订录用条约，由基金收敛东谈主提前文告基金托管东谈主。基金收敛东谈主应
根据关系章程，在基金的中期陈述和年度陈述中将所选证券野心情构的关系情况、基金通过
该证券野心情构买卖证券的成交量、回购成交量和支付的佣金等赐与知道，并将上述情况及
基金专用交易单位号、佣金费率等基金基本信息以及变更情况实时以书面边幅文告基金托管
东谈主。因联系法律法则或交易国法的修改带来的变化以届时有用的法律法则和联系交易国法为
准。
（二）基金投资证券后的计帐交收安排
基金托管东谈主负责基金买卖证券的计帐交收。资金汇划由基金托管东谈主根据基金收敛东谈主的交
易成交遣散具体办理。
要是因为基金托管东谈主自己原因在计帐上形成基金钞票的亏蚀，应由基金托管东谈主负责抵偿
基金的亏蚀；要是因为基金收敛东谈主未事前文告基金托管东谈主增多交易单位，以致基金托管东谈主接
收数据不齐全，形成计帐纰谬的做事由基金收敛东谈主承担；要是因为基金收敛东谈主未事前文告需
要单独结算的交易，形成基金财产亏蚀的由基金收敛东谈主承担；要是由于基金收敛东谈主违反法律
法则、交易国法的章程进行超买、超卖等原因形成基金投资计帐贫困和风险，基金托管东谈主发
现后应立即文告基金收敛东谈主，由基金收敛东谈主负责惩处，由此给基金形成的亏蚀由基金收敛东谈主
承担。
基金收敛东谈主应选用合理措施，确保在 T+1 日 12:00 之前有饱和的资金头寸用于中国证券
登记结算有限做事公司上海分公司和深圳分公司的资金结算。
基金收敛东谈主应保证基金托管东谈主在施行基金收敛东谈主发送的划款指示时，基金托管资金账户
或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足时，基金托管东谈主有权断绝基金收敛东谈主
发送的划款指示，但应实时文告基金收敛东谈主。基金收敛东谈主在发送划款指示时应充分探讨基金
托管东谈主的划款处理时期。在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金收敛东谈主适应法律
法则、基金合同、本条约的指示不得拖延或断绝施行。
（1）交易记录的查对
基金收敛东谈主和基金托管东谈主按日进行交易记录的查对。逐日对外知道净值之前，必须保证
本日通盘实质交易记录与基金司帐账簿上的交易记录王人备一致。要是实质交易记录与司帐账
簿记录不一致，形成基金司帐核算不齐全或不真正，由此给基金形成的亏蚀由基金收敛东谈主承
担。
（2）资金账目标查对
资金账目按日核实，账实相符。
（3）证券账目标查对
基金托管东谈主应按时查对质券账户中的种类和数目，确保逐日交易竣事后证券账户中证券
的种类和数目与基金司帐账簿中的纪录一致。
（4）什物券账目
什物券账目，每月月末联系各方进行账实查对。
（三）基金申购、赎回及报复业务处理的基本章程
基金收敛东谈主搪塞传递的申购、赎回、报复绽开式基金的数据真正性负责。
发送前一绽开日上述关所有据，并保证联所有据的准确、齐全。
无法平淡发送，两边可协商惩处处理方式。基金收敛东谈主向基金托管东谈主发送的数据，两边各自
按关系章程保存。
为得志申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金收敛东谈主开立资金计帐的专用账户，该
账户由注册登记机构收敛。
（四）绽开式基金申购、赎回和基金报复的资金计帐
要是当日基金为净应收款，基金收敛东谈主最晚不迟于款项交收日当日 15：00 前将资金划
往钞票托管专户。
基金托管东谈主应实时查收资金是否到账，对于未准时到账的资金，应实时文告基金收敛东谈主
划付，由此产生的做事应由基金收敛东谈主承担。
要是当日基金为净应付款，基金托管东谈主应根据基金收敛东谈主的指示实时进行划付。要是指
令接收时，账户余额不足支付，以账户足额时期为指示接收时期。因基金托管资金账户莫得
饱和的资金，导致基金托管东谈主不可按时拨付，如系基金收敛东谈主的原因形成，配资指数做事由基金收敛
东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义务。
（五）基金融资、融券
如本基金按国度关系章程进行融资时，基金托管东谈主应为基金融资、融券提供必要的协
助。
第八部分 基金钞票净值规划和司帐核算
（一）基金钞票净值的规划及复核要领
基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的净钞票值。
基金份额净值是指基金钞票净值除以基金份额总和后得到的基金份额的钞票净值。各样
别基金份额净值的规划，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的误差
计入基金财产。国度另有章程的，从其章程。
每做事日规划基金钞票净值及各样基金份额净值，并按章程知道。
基金收敛东谈主每做事日对基金钞票进行估值后，将各样基金份额的基金份额净值遣披发送
基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金收敛东谈主依据基金合同和联系法律法则的章程
对外公布。
（二）基金钞票估值方法和突出情形的处理
基金所领有的股票、债券、繁衍器具和其他投资等抓续以公允价值计量的金融钞票及负
债。
（1）股票估值方法：
上市通顺股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，且最近交易
日后经济环境未发生首要变化，以最近交易日的收盘价估值；要是估值日无交易，且最近交
易日后经济环境发生了首要变化的，将参考近似投资品种的现行市价及首要变化身分，诊疗
最近交易日收盘价，详情公允价值进行估值。
①初度刊行未上市的股票，遴聘估值时刻详情公允价值，在估值时刻难以可靠计量公允
价值的情况下，按成本价估值；
②送股、转增股、配股和公开增发新股等刊行未上市的股票，按估值日在证券交易所上
市的合并股票的市价进行估值；
③初度公设备行有明确锁如期的股票，合并股票在交易所上市后，按估值日在证券交易
所上市的合并股票的市价进行估值；
④非公设备行的且在刊行时明确一如期限锁如期的股票，按监管机构或行业协会关系规
定详情公允价值。
估值，均应被以为遴聘了恰当的估值方法。然则，要是基金收敛东谈主以为按本项第 1）－2）
小项章程的方法对基金钞票进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金收敛东谈主可根据具体情
况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值；
（2）债券估值方法：
相应品种当日的估值净价进行估值。
所含债券应收利息后得到的净价进行估值。
三方估值机构提供的估值价，则按成本价进行估值。
估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
价进行估值；银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，按成本价估值。
估值，均应被以为遴聘了恰当的估值方法。然则，要是基金收敛东谈主以为按本项第 1）－5）
小项章程的方法对基金钞票进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金收敛东谈主在详尽探讨市
场成交价、阛阓报价、流动性、收益率弧线等多种身分基础上形成的债券估值，基金收敛东谈主
可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。
（3）权证估值方法：
证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发
生首要变化，按最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发生了首要变化的，可
参考近似投资品种的现行市价及首要变化身分，诊疗最近交易市价，详情公允价钱。
价值的情况下，按成本估值。
公允价值进行估值。
值，均应被以为遴聘了恰当的估值方法。然则，要是基金收敛东谈主以为按本项第 1）－3）项
章程的方法对基金钞票进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金收敛东谈主可根据具体情况，
并与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。
（4）股指期货合约估值方法：
济环境未发生首要变化，以最近交易日的结算价估值。
均应被以为遴聘了恰当的估值方法。然则，要是基金收敛东谈主以为按本项第 1）小项章程的方
法对基金钞票进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金收敛东谈主可根据具体情况，并与基金
托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。
（5）本基金投资存托字据的估值核算依照内地上市交易的股票施行。
（6）其他有价证券等钞票按国度关系章程进行估值。
如基金收敛东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、要领及联系法
律法则的章程或者未能充分景仰基金份额抓有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原因，
两边协商惩处。以约定的方法、要领和联系法律法则的章程进行估值，以景仰基金份额抓有
东谈主的利益。
基金收敛东谈主、基金托管东谈主按股票估值方法的第 3）项、债券估值方法的第 6）项、权证
估值方法的第 4）项、股指期货合约估值方法的第 2）项进行估值时，所形成的误差不算作
基金份额净值诞妄处理。
（三）基金份额净值诞妄的处理方式
（1）当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生纰谬时，视为该类基金
份额净值诞妄；基金份额净值出现诞妄时，基金收敛东谈主应当立即赐与更正，通报基金托管东谈主，
并选用合理的措施预防亏蚀进一步扩大；诞妄偏差达到该类或跨越基金钞票净值的 0.25%时，
基金收敛公司应当实时文告基金托管东谈主并报中国证监会；诞妄偏差达到该类基金份额净值的
误时，由基金收敛东谈主负责处理，由此给基金份额抓有东谈主和基金形成亏蚀的，应由基金收敛东谈主
先行赔付，基金收敛东谈主按纰谬情形，有权向其他当事东谈主追偿。
（2）当基金份额净值规划纰谬给基金和基金份额抓有东谈主形成亏蚀需要进行抵偿时，基
金收敛东谈主和基金托管东谈主应根据实质情况界定两边承担的做事，经阐述后按以下条件进行抵偿：
①本基金的基金司帐做事方由基金收敛东谈主担任。与本基金关系的司帐问题，如经两边在
对等基础上充分筹谋后，尚不可达成一致时，按基金司帐做事方的建议施行，由此给基金份
额抓有东谈主和基金形成的亏蚀，由基金收敛东谈主负责赔付。
②若基金收敛东谈主规划的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐述后知道，而且基金托管东谈主
未对规划过程提倡疑义或要求基金收敛东谈主书面说明，基金份额净值出错且形成基金份额抓有
东谈主亏蚀的，应根据法律法则的章程对基金份额抓有东谈主或基金支付抵偿金，就实质向基金份额
抓有东谈主或基金支付的抵偿金额，其中基金收敛东谈主承担 50%，基金托管东谈主承担 50%。
③如基金收敛东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的规划遣散，天然屡次再行规划和查对，
尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金收敛东谈主的规划遣散对
外公布，由此给基金份额抓有东谈主和基金形成的亏蚀，由基金收敛东谈主负责赔付。
④由于基金收敛东谈主提供的信息诞妄（包括但不限于基金申购或赎回金额等），基金托管
东谈主在履行平淡复核要领后仍不可发现该诞妄，进而导致基金份额净值规划诞妄而引起的基金
份额抓有东谈主和基金财产的亏蚀，由基金收敛东谈主负责赔付。
（3）由于证券交易所、登记结算公司发送的数据诞妄，关系司帐轨制变化或由于其他
不可抗力原因，基金收敛东谈主和基金托管东谈主天然仍是选用必要、恰当、合理的措施进行搜检，
然则未能发现该诞妄而形成的基金份额净值规划诞妄，基金收敛东谈主、基金托管东谈主不错免除赔
偿做事。但基金收敛东谈主、基金托管东谈主应积极选用必要的措施排斥由此形成的影响。
（4）基金收敛东谈主和基金托管东谈主由于各自时刻系统诞生而产生的净值规划尾差，以基金
收敛东谈主规划遣散为准。
（5）前述内容如法律法则或监管机关另有章程的，从其章程处理。要是行业有通行作念
法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额抓有东谈主利益的原则进行协商。
（四）暂停估值与知道基金份额净值的情形
（1）基金投资所触及的证券交易所遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；
（2）因不可抗力或其他情形以致基金收敛东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金钞票价值
时；
（3）当前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的活跃阛阓价钱且遴聘
估值时刻仍导致公允价值存在首要不祥情趣时，经与基金托管东谈主协商一致的，基金应当暂停
估值；
（4）中国证监会和基金合同认定的其他情形。
（五）基金司帐轨制
按国度关系部门章程的司帐轨制施行。
（六）基金账册的成立
基金收敛东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈述。基金收敛东谈主独随即诞生、记录
和营救本基金的全套账册。若基金收敛东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方法存在不合，应以基金
收敛东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金钞票净
值的规划和公告的，以基金收敛东谈主的账册为准。
（七）基金财务报表与陈述的编制和复核
基金收敛东谈主应当实时编制并对外提供真正、齐全的基金财务司帐陈述。月度报表的编制，
基金收敛东谈主应于每月晦了后 5 做事日内完成；基金合同顺利后，基金招募说明书的信息发生
首要变更的，基金收敛东谈主应当在三个做事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；
基金招募说明书其他信息发生变更的，基金收敛东谈主至少每年更新一次。季度陈述应在每个季
度竣事之日起 15 个做事日内编制完毕并赐与公告；中期陈述在上半年竣事之日起两个月内
编制完毕并赐与公告；年度陈述在每年竣事之日起三个月内编制完毕并赐与公告。基金合同
顺利不足 2 个月的，基金收敛东谈主不错不编制当期季度陈述、中期陈述或者年度陈述。
基金收敛东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在
收到后应在 3 日内进行复核，并将复核遣散书面文告基金收敛东谈主。基金收敛东谈主在季度陈述完
成当日，将关系陈述提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 7 个做事日内完成复核，
并将复核遣散书面文告基金收敛东谈主。基金收敛东谈主在中期陈述完成当日，将关系陈述提供给基
金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 30 日内完成复核，并将复核遣散书面文告基金收敛
东谈主。基金收敛东谈主在年度陈述完成当日，将关系陈述提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收
到后 45 日内完成复核，并将复核遣散书面文告基金收敛东谈主。基金收敛东谈主和基金托管东谈主之间
的上述文献交游均以传确凿方式或两边约定的其他方式进行。
基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金收敛东谈主和基金托管东谈主应共
同查明原因，进行诊疗，诊疗以两边招供的账务处理方式为准；若两边无法达成一致，以基
金收敛东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金收敛东谈主提供的陈述上加盖托管业
务专用章或者出具加盖托管业务专用章的复核成见书，两边各自留存一份。要是基金收敛东谈主
与基金托管东谈主不可于应当发布公告之日之前就联系报抒发成一致，基金收敛东谈主有权按照其编
制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就联系情况报中国证监会备案。
（八）基金收敛东谈主应每季向基金托管东谈主提供基金功绩比拟基准的基础数据和编制遣散。
第九部分 基金收益分拨
基金收益分拨是指按章程将基金的可供分拨利润按基金份额进行比例分拨。
（一）基金收益分拨的原则
基金收益分拨应免除下列原则：
金份额净值联络 10 个做事日不低于 1.15 元，且第 10 个做事日的基金可供分拨利润大于零
时，则本基金将以该日为基金收益分拨基准日进行收益分拨，但本基金两次收益分拨基准日
间的间隔不得低于 30 个做事日，每份基金份额每次基金收益分拨比例不得低于基金收益分
配基准日每份基金份额可供分拨利润的 90%；若基金合同顺利不悦 3 个月，可不进行收益分
配；
不可低于面值；
或将现款红利自动转为合并类别的基金份额进行再投资；若投资东谈主不弃取，本基金默许的收
益分拨方式是现款分成；
基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同；
（二）基金收益分拨决议的详情、公告与实施
律法则的章程公告。
案公布后(依据具体决议的章程)，基金收敛东谈主就支付的现款红利向基金托管东谈主发送划款指示，
基金托管东谈主按照基金收敛东谈主的指示实时进行分成资金的划付。
第十部分 基金信息知道
（一）遮掩义务
基金托管东谈主和基金收敛东谈主应按法律法则、基金合同的关系章程进行信息知道，拟公开披
露的信息在公开知道之前应予遮掩。除按《基金法》、《信息知道办法》、基金合同、偏执他
关系章程进行信息知道外，基金收敛东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方获
得的业务信息应予遮掩。
基金收敛东谈主和基金托管东谈主除了为正当履行法律法则、基金合同及本条约章程的义务所必
要之外，不得为其他目标使用、利用其所洞悉的基金的遮掩信息，况兼应当将遮掩信息甩掉
在为履行前述义务而需要了解该遮掩信息的职员范围之内。然则，如下情况不应视为基金管
理东谈主或基金托管东谈主违反遮掩义务：
（1）非因基金收敛东谈主和基金托管东谈主的原因导致遮掩信息被知道、知道或公开；
（2）基金收敛东谈主和基金托管东谈主为征服和苦守法院判决或裁定、仲裁裁决或中国证监会
等监管机构的大呼、决定所作念出的信息知道或公开。
（二）信息知道的内容
基金的信息知道主要包括基金招募说明书、基金合同、托管条约、基金家具贵寓选录、
基金份额发售公告、基金召募情况、基金合同顺利公告、基金净值信息、基金份额申购、赎
回价钱、基金如期陈述：包括年度陈述、中期陈述和季度陈述，以及临时陈述、澄莹公告、
计帐陈述、基金份额抓有东谈主大会决议、中国证监会章程的其他信息。基金年度陈述需经具有
从事证券、期货联系业务履历的司帐师事务所审计后，方可知道。
（三）基金托管东谈主和基金收敛东谈主在信息知道中的职责和信息知道要领
基金托管东谈主和基金收敛东谈主在信息知道过程中应以保护基金份额抓有东谈主利益为宗旨，赤诚
信用，严守秘要。基金收敛东谈主负责办理与基金关系的信息知道事宜，对于本章第（二）条文
定的应由基金托管东谈主复核的事项，应经基金托管东谈主复核无误后，由基金收敛东谈主赐与公布。
基金收敛东谈主应当在中国证监会章程的时期内，将应予知道的基金信息通过中国证监会指
定绪言知道。根据法律法则应由基金托管东谈主公开知道的信息，基金托管东谈主将通过指定报刊和
基金托管东谈主的互联网网站公开知道。
当出现下述情况时，基金收敛东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长知道基金信息：
(1)不可抗力；
(2)法律法则、基金合同或中国证监会章程的情况。
按关系章程须经基金托管东谈主复核的信息知道文献，由基金收敛东谈主草拟、并经基金托管东谈主
复核后由基金收敛东谈主公告。发生基金合同中章程需要知道的事项时，按基金合同章程公布。
照章必须知道的信息发布后，基金收敛东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法挨次程将信
息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。
第十一部分 基金用度
（一）基金收敛费的计提比例和计提方法
基金收敛费按基金钞票净值的 1.0%年费率计提。
在频频情况下，基金收敛费按前一日基金钞票净值 1.0%年费率计提。规划方法如下：
H＝E×年收敛费率÷昔时天数
H 为逐日应计提的基金收敛费
E 为前一日的基金钞票净值
（二）基金托管费的计提比例和计提方法
基金托管费按基金钞票净值的 0.2%年费率计提。
在频频情况下，基金托管费按前一日基金钞票净值的 0.2%年费率计提。规划方法如下：
H＝E×年托管费率÷昔时天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值
（三）基金销售服务费计提比例和计提方法
本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服务费年费率为
H＝E×0.20%÷昔时天数
H 为该类基金份额逐日应计提的基金销售服务费
E 为该类基金份额前一日基金钞票净值
（四）银行汇划用度、基金的证券交易用度、证券账户开户用度和银行账户景仰费、基
金合同顺利后的信息知道用度、基金份额抓有东谈主大会用度、基金合同顺利后与基金联系的会
计师费和讼师费等根据关系法律法则、基金合同及相应条约的章程，不错列入当期基金用度。
（五）不列入基金用度的样子
基金召募时代的讼师费、司帐师费和信息知道用度不得从基金财产中列支。基金收敛东谈主
与基金托管东谈主因未履行或未王人备履行义务导致的用度支拨或基金钞票的亏蚀，以及处理与基
金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。基金合同顺利前的联系用度，包括但不限
于验资费、司帐师和讼师费、信息知道费等用度不列入基金用度。
（六）本基金运作前产生的联系用度由收敛东谈主垫付，运作后由基金收敛东谈主向基金托管东谈主
发送划付指示，经基金托管东谈主复核后于次日起 3 个做事日内从基金钞票中一次性支付给基金
收敛东谈主。
（七）基金收敛费、基金托管费、基金销售服务费的复核要领、支付方式和时期
基金托管东谈主对基金收敛东谈主计提的基金收敛费、基金托管费、销售服务费等，根据本托管
条约和基金合同的关系章程进行复核。
基金收敛费、基金托管费、销售服务费逐日计提，按月支付。由托管东谈主根据与收敛东谈主核
对一致的财务数据，自动在月初 5 个做事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，收敛东谈主
无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，
收敛东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时辩论托管东谈主协商惩处。
（八）违章处理方式
基金托管东谈主发现基金收敛东谈主违反《基金法》、基金合同、《运作办法》偏执他关系章程从
基金财产中列支用度时，基金托管东谈主可要求基金收敛东谈主赐与说明解释，如基金收敛东谈主无高洁
根由，基金托管东谈主可断绝支付。
第十二部分 基金份额抓有东谈主名册的的登记与营救
本基金的基金收敛东谈主和基金托管东谈主须分离妥善营救的基金份额抓有东谈主名册，包括基金合
同顺利日、基金合同完毕日、基金权益登记日、基金份额抓有东谈主大会权益登记日、每年 6
月 30 日、12 月 31 日的基金份额抓有东谈主名册。基金份额抓有东谈主名册的内容至少应包括抓有
东谈主的称号和抓有的基金份额。
基金份额抓有东谈主名册由注册登记机构编制，由基金收敛东谈主审核并提交基金托管东谈主营救。
基金托管东谈主有权要求基金收敛东谈主提供放纵一个交易日或一谈交易日的基金份额抓有东谈主名册，
基金收敛东谈主应实时提供，不得拖延或断绝提供。
基金收敛东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额抓有东谈主名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31
日的基金份额抓有东谈主名册应于下月前十个做事日内提交；基金合同顺利日、基金合同完毕日
等触及到基金伏击事项日历的基金份额抓有东谈主名册应于发生辰后十个做事日内提交。
基金收敛东谈主和基金托管东谈主应妥善营救基金份额抓有东谈主名册，保存期限为 15 年。基金托
管东谈主不得将所营救的基金份额抓有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应征服遮掩
义务。若基金收敛东谈主或基金托管东谈主由于自己原因无法妥善营救基金份额抓有东谈主名册，应按有
关法挨次程各自承担相应的做事。
第十三部分 基金关系文献档案的保存
（一）档案保存
基金收敛东谈主应保存基金财产收敛业务步履的记录、账册、报表和其他联系贵寓。基金托
管东谈主应保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他联系贵寓。基金收敛东谈主和基金托管
东谈主都应当按章程的期限营救。保存期限不少于 15 年。
（二）合同档案的成立
基金收敛东谈主代表基金签署与基金联系的首要合同文本后，应实时以加密方式将首要合同
传真给基金托管东谈主，并在十个做事日内将合同文本蓝本投递基金托管东谈主处。
（三）变更与协助
若基金收敛东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东谈主接收相
应文献。
（四）基金收敛东谈主和基金托管东谈主应按各自职责齐全保存原始字据、记账字据、基金账册、
交易记录和伏击合同等，承担遮掩义务并保存至少 15 年以上。
第十四部分 基金收敛东谈主和基金托管东谈主的更换
（一）基金收敛东谈主的更换
有下列情形之一的，基金收敛东谈主职责完毕：
（1）基金收敛东谈主被照章取消其基金收敛履历的；
（2）基金收敛东谈主照章完毕、被照章拆除或被照章宣告收歇；
（3）基金收敛东谈主被基金份额抓有东谈主大会解任；
（4）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他情形。
更换基金收敛东谈主必须依照如下要领进行：
（1）提名：新任基金收敛东谈主由基金托管东谈主或者由单独或推测抓有基金总份额 10%以上
（含 10%）的基金份额抓有东谈主提名；
（2）决议：基金份额抓有东谈主大会在基金收敛东谈主职责完毕后 6 个月内对被提名的新任基
金收敛东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的 2/3 以上（含
（3）临时基金收敛东谈主：新任基金收敛东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金收敛东谈主；
（4）备案：基金份额抓有东谈主大会更换基金收敛东谈主的决议须报中国证监会备案；
（5）公告：基金收敛东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金收敛东谈主的基金份额抓有东谈主大
会决议顺利后 2 日内在指定绪言公告；
（6）顶住：基金收敛东谈主职责完毕的，应当妥善营救基金收敛业务贵寓，实时向临时基
金收敛东谈主或新任基金收敛东谈把握理基金收敛业务的移交手续，临时基金收敛东谈主或新任基金收敛
东谈主应当实时接收。临时基金收敛东谈主或新任基金收敛东谈主应与基金托管东谈主查对基金钞票总值和净
值；
（7）审计：基金收敛东谈主职责完毕的，应当按照法律法挨次程遴聘具有证券、期货联系
业务履历的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计遣散赐与公告，同期报中国证监会
备案；审计用度在基金财产中列支；
（8）基金称号变更：基金收敛东谈主更换后，要是原任或新任基金收敛东谈主要求，应按其要
求替换或删除基金称号中与原任基金收敛东谈主关系的称号字样。
（二）基金托管东谈主的更换
有下列情形之一的，基金托管东谈主职责完毕：
（1）基金托管东谈主被照章取消其基金托管履历的；
（2）基金托管东谈主完毕、被照章拆除或被照章文书收歇；
（3）基金托管东谈主被基金份额抓有东谈主大会解任；
（4）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。
（1）提名：新任基金托管东谈主由基金收敛东谈主或者由单独或推测抓有基金总份额 10%（含
（2）决议：基金份额抓有东谈主大会在基金托管东谈主职责完毕后 6 个月内对被提名的新任基
金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的 2/3 以上（含
（3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东谈主；
（4）备案：基金份额抓有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备案；
（5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金收敛东谈主在更换基金收敛东谈主的基金份额抓有东谈主大
会决议顺利后 2 日内在指定绪言公告；
（6）顶住：基金托管东谈主职责完毕的，应当妥善营救基金财产和基金托管业务贵寓，及
时办理基金财产和托管业务移交手续，新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应当实时接收。
新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主与基金收敛东谈主查对基金钞票总值和净值；
（7）审计：基金托管东谈主职责完毕的，应当按照章程遴聘具有证券、期货联系业务履历
的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计遣散赐与公告，同期报中国证监会备案；审
计用度从基金财产中列支；
（1）提名：要是基金收敛东谈主和基金托管东谈主同期更换，由单独或推测抓有基金总份额 10%
（含 10%）以上的基金份额抓有东谈主提名新的基金收敛东谈主和基金托管东谈主；
（2）基金收敛东谈主和基金托管东谈主的更换分离按上述要领进行；
（3）公告：新任基金收敛东谈主和新任基金托管东谈主应在更换基金收敛东谈主和基金托管东谈主的基
金份额抓有东谈主大会决议顺利后 2 日内在指定绪言上搭伙公告。
第十五部分 辞谢行径
托管条约当事东谈主辞谢从事的行径，包括但不限于：
（一）基金收敛东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投
资。
（二）基金收敛东谈主不公谈地对待其收敛的不同基金财产。基金托管东谈主不公谈地对待其托
管的不同基金财产。
（三）基金收敛东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额抓有东谈主除外的第三东谈主牟取利益。
（四）基金收敛东谈主、基金托管东谈主向基金份额抓有东谈主违章承诺收益或者承担亏蚀。
（五）基金收敛东谈主、基金托管东谈主侵占、挪用基金财产。
（六）基金收敛东谈主、基金托管东谈主对泄漏因职务便利获得的未公开信息、利用该信息从事
或者昭示、示意他东谈主从事联系的交易步履。
（七）基金收敛东谈主、基金托管东谈主野蛮攀扯，不按照章程履行职责。
（八）基金收敛东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和付款指示，或
违章向基金托管东谈主发出指示。
（九）基金收敛东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不落寞， 其高等收敛东谈主员和其他从业
东谈主员相互兼职。
（十）基金托管东谈主暗里动用或刑事做事基金钞票，根据基金收敛东谈主的正当指示、基金合同或
托管条约的章程进行刑事做事的除外。
（十一）基金财产用于下列投资或者步履：
部门取消或变更上述甩掉，如适用于本基金，则本基金投资不再受联系甩掉或以变更后的规
定为准。
（十二）法律法则和基金合同辞谢的其他行径，以及依照法律、行政法则关系章程，由
中国证监会章程辞谢基金收敛东谈主、基金托管东谈主从事的其他行径。
第十六部分 托管条约的变更、完毕与基金财产的计帐
（一）托管条约的变更要领
本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得与
基金合同的章程有任何冲破。
（二）基金托管条约完毕的情形
（三）基金财产的计帐
(1) 自出现《基金合同》完毕事由之日起 30 个做事日内，成立基金财产计帐小组，基
金收敛东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。
(2)基金计帐小构成员由基金收敛东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券、期货联系业务履历
的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员构成。基金计帐小组不错聘用必要的办当事者谈主
员。
(3)在基金财产计帐过程中，基金收敛东谈主和基金托管东谈主应各自履行职责，连续忠实、勤
勉、尽职地履行基金合同和本托管条约章程的义务，景仰基金份额抓有东谈主的正当权益。
(4)基金计帐小组负责基金财产的营救、清理、估价、变现和分拨。基金计帐小组不错
照章进行必要的民事步履。
(1)基金合同完毕情形出刻下，由基金财产计帐小组统一收受基金财产；
(2)对基金财产和债权债务进行清理和阐述；
(3)对基金财产进行估值和变现；
(4)编制计帐陈述；
(5)遴聘具有证券、期货联系业务履历的司帐师事务所对计帐陈述进行外部审计；
(6)遴聘讼师事务所对计帐陈述出具法律成见书；
(7)将计帐陈述报中国证监会备案；
(8) 公告基金计帐陈述；
(9)对基金剩余财产进行分拨。
计帐用度是指基金计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度由基
金计帐小组优先从基金财产中支付。
(1)支付计帐用度；
(2)缴纳所欠税款；
(3)退回基金债务；
(4)按各份额类别内基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分拨。
基金财产未按前款(1)－(3)项章程退回前，不分拨给基金份额抓有东谈主。
计帐过程中的关系首要事项须实时公告；基金财产计帐陈述经具有证券、期货联系业务
履历的司帐师事务所审计，讼师事务所出具法律成见书后，由基金财产计帐小组报中国证监
会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈述报中国证监会备案后 5 个做事日内由
基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐陈述登载在指定网站上，并将清
算陈述辅导性公告登载在指定报刊上。
基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。
第十七部分 误期做事
（一）基金收敛东谈主、基金托管东谈主不履行本条约或履行本条约不适应约定的，应当承担违
约做事。
（二）基金收敛东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违反《基金法》或者基金合
同和本托管条约约定，给基金财产或者基金份额抓有东谈主形成损伤的，应当分离对各自的行径
照章承担抵偿做事；因共同行径给基金财产或者基金份额抓有东谈主形成损伤的，应当承担连带
抵偿做事。对亏蚀的抵偿，仅限于平直亏蚀。
（三）当事东谈主误期，给另一方当事东谈主形成亏蚀的，应就平直亏蚀进行抵偿；给基金钞票
形成亏蚀的，应就平直亏蚀进行抵偿，另一方当事东谈主有职权及义务代表基金向误期方追偿。
如发生下列情况，当事东谈主不错免责：
为而形成的亏蚀等；
亏蚀等。
（四）当事东谈主误期，另一方当事东谈主在职责范围内有义务实时选用必要的措施，致力预防
亏蚀的扩大。莫得选用恰当措施以致亏蚀进一步扩大的，不得就扩大的亏蚀要求抵偿。非违
约方因预防亏蚀扩大而支拨的合理用度由误期方承担。
（五）误期行径虽已发生，但本托管条约粗略连续履行的，在最大限定地保护基金份额
抓有东谈主利益的前提下，基金收敛东谈主和基金托管东谈主应当连续履行本条约。若基金收敛东谈主或基金
托管东谈主因履行本条约而被告状，另一方应提供合理的必要支抓。
（六）由于不可抗力，基金收敛东谈主和基金托管东谈主天然仍是选用必要、恰当、合理的措施
进行搜检，然则未能发现该诞妄的，由此形成基金财产或基金投资者亏蚀，基金收敛东谈主和基
金托管东谈主应当免除抵偿做事。但基金收敛东谈主和基金托管东谈主应当积极选用必要的措施排斥或减
轻由此形成的影响。
第十八部分 争议惩处方式
因本条约产生或与之联系的争议，两边当事东谈主应通过协商、统一惩处，协商、统一不可
惩处的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济买卖仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按
照中国外洋经济买卖仲裁委员会届时有用的仲裁国法进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对当事
东谈主均有握住力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁费由败诉方承担。
争议处理时代，两边当事东谈主应信守基金收敛东谈主和基金托管东谈主职责，各自连续忠实、勤恳、
尽职地履行基金合同和本托管条约章程的义务，景仰基金份额抓有东谈主的正当权益。
本条约适用中华东谈主民共和国法律并从其解释。
第十九部分 托管条约的效能
两边对托管条约的效能约定如下：
（一）基金收敛东谈主在向中国证监会央求发售基金份额时提交的托管条约草案，应经托管
条约当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名，条约当事东谈主两边根据中国证监会
的成见修改托管条约草案。托管条约以中国证监会注册的文本为崇敬文本。
（二）托管条约自基金合同成立之日起成立，自基金合同顺利之日起顺利。托管条约的
有用期自其顺利之日起至该基金财产计帐陈述报中国证监会备案并公告之日止。
（三）托管条约自顺利之日对托管条约当事东谈主具有同等的法律握住力。
（四）本条约一式六份，条约两边各抓二份，上报关系监管部门两份，每份具有同等法
律效能。
第二十部分 其他事项
除本条约有明确界说外，本条约的用语界说适用基金合同的约定。本条约未尽事宜，当
事东谈主依据基金合同、关系法律法则等章程协商办理。
第二十一部分 托管条约的签订
本条约两边法定代表东谈主或授权代表东谈主签章、签订地、签订日
（本页为《南边安康夹杂型证券投资基金托管条约》签署页，无正文）
基金收敛东谈主：南边基金收敛股份有限公司
法定代表东谈主或授权署名东谈主：
基金托管东谈主：中国农业银行股份有限公司
法定代表东谈主或授权署名东谈主：
签订地点：中国北京
签订日历： 年 月 日